2013年证券从业《证券投资基金》高分冲刺试卷(3)

101、 以下选项中，属于资产配置步骤的是（　　）。
A．明确投资目标和限制因素
B．明确资本市场的期望值
C．明确资产组合中包括哪几类资产
D．确定有效资产组合的边界

102、下列有关基金管理公司的市场准人标准的叙述，不正确的是（　　）。
A．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
B．注册资本不低于5亿人民币
C．持续经营8个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监管制度完善
D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

103、 个人投资者申请开立基金账户，需提供下列（　　）资料。
A．本人法定身份证件
B．委托他人代为开户的，代办人须持授权委托书、代办人有效身份证件
C．在基金代销银行或证券公司开设的资金账户．
D．开户申请表

104、影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素包括（　　）。
A．投资者的年龄或投资周期
B．资产负债状况
C．财务变动状况与趋势
D．财富净值和风险偏好

105、 反映股票基金经营业绩的指标主要有（　　）。
A．基金分红
B．已实现收益
C．净值增长率标准差
D．净值增长率

106、 自律承诺的主要内容包括（　　）。
A．坚持“公平公正公开”的原则，维护基金持有人的利益，促进证券市场的健康发展
B．规范经营，严格自律，建立完善内部管理制度和风险控制制度
C．加强与境外基金管理公司托管银行以及境内成员的交流和沟通，提高基金管理水平和托管水平
D．加强基金的宣传及投资者教育，共同培育投资基金市场

107、 以下属于证券投资基金与银行储蓄不同点的有（　　）。
A．信息的披露程度
B．投资者的期望收益不同
C．风险不同
D．募集资金的投向

108、 在基金管理公司组织架构下，属于后台支持部门的机构是（　　）。
A．行政管理部
B．信息技术部
C．财务部
D．市场部

109、 不列入基金费用的项目有（　　）。
A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失
B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用
C．基金合同生效前的相关费用
D．基金份额持有人大会费用

110、 以下关于贝塔系数的说法中，正确的有（　　）。
A．当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险低于市场风险
B．当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险高于市场风险
C．当贝塔系数小于1时，投资组合的系统风险低于市场风险
D．当贝塔系数小于1时，投资组合的系统风险高于市场风险