2013年证券从业《证券投资基金》高分冲刺试卷(3)

一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、 存款利息收入的概念是指（　　）。
A．基金在证券市场上买卖证券形成的差价收益，主要包括股票买卖差价和债券买卖差价
B．在国家规定的场所进行融券业务而取得的收入
C．基金将资金存入银行或者中国证券登记结算有限责任公司所获得的利息收入
D．基金持有的采用公允值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形式的应计入当期损益的利得或损失

2、 某附息债券面值为100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的债券全价(包括净价与应计利息，下同)为98．5元，6月10日到期一次还本付息，采取单利计算，则到期收益率为（　　）。
A．28%
B．10%
C．15%
D．11．5%

3、 基金清算后的全部剩余资产，在扣除（　　）后向投资人分配。
A．基金清算费用
B．基金管理费
C．基金托管费
D．基金审计费

4、 1940年美国颁布《投资公司法》和（　　），为投资者提供了体系完整的法律保护。并成为其他国家制定相关基金法律的典范。
A．《股份有限公司法》
B．《格拉斯一斯蒂格尔法》
C．《投资顾问法》
D．《证券投资基金法》

5、 根据《开放式证券投资基金试点办法》规定认购费率不得超过申购金额的（　　）。
A．1%
B．2%
C．5%
D．7%

6、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是（　　）。
A．基金管理公司的公司章程
B．托管协议
C．基金契约
D．基金招募书

7、 产品定价首要考虑到因素是（　　）。
A．产品类型
B．市场环境
C．客户特性
D．渠道特性

8、证券投资基金运作中的制衡机制指的是（　　）。
A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制
C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
D．基金管理人内部相互制约的制衡机制

9、 第一个风险调整收益衡量方法是由（　　）提出的。
A．特雷诺
B．夏普
C．马柯维茨
D．詹森

10、 基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（　　）。
A．按市价高于配股价的差额估值
B．按该股的市价估值
C．按配股价估值
D．暂不估值