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2013年证券从业《证券投资基金》高分冲刺试卷(5)

来源:233网校 2013年10月17日
导读:
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91、 如果基金公司违规或存在较大的经营风险,则中国证监会将(  )。
A.依法责令整改
B.暂停办理相关业务
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,一般采取监管谈话
D.基金管理公司整改完毕,中国证监会应该对其进行现场验收

92、 基金资产账户管理包括(  )。
A.基金托管人应做好基金资产账户的开立、更名、销户及资产过户等工作
B.托管人负责开立全部基金资产账户,保证基金账户独立于托管银行账户;不同基金的账户也相互独立,对每一个基金单独设账,分账管理
C.严格按照相关规定和基金管理人的有效指令办理资金划拨和支付,并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行账户进行
D.保证基金账户的开立和使用只限于满足开展基金业务的需要,基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户,亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。基金托管人和基金管理人也不得出借和擅自转让基金的任何证券账户

93、 下列属于ETF份额的交易规则的是(  )。
A.基金上市首日额开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B.实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市次日起实施
C.买入申报数量为100份或其整数倍,不足100份的部分可以卖出
D.申报价格最小变动单位为0.001元

94、 分组比较就是根据(  )等,将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。
A.资产配置的不同
B.投资人的不同
C.投资区域的不同
D.风格的不同

95、 开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定,并具备下列(  )条件的,方可成立。
A.基金募集份额总额不少于2亿份
B.基金募集金额不少于2亿元人民币
C.基金份额持有人的人数不少于1000人
D.基金份额持有人的人数不少于200人

96、 采用历史数据分析方法,一般将投资者分为以下哪几种类型?(  )
A.风险厌恶型
B.风险中性型
C.风险喜好型
D.风险偏好型

97、 影响资产管理的客户特征可以分为(  )。
A.风险承受能力
B.投资限制
C.税收状况
D.资金规模

98、比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APT)对风险来源的定义,以下说法中正确的是(  )。
A.资本资产定价模型(APM)的定义是具体的
B.资本资产定价模型(APM)的定义是抽象的
C.套利定价模型(APT)的定义是具体的
D.套利定价模型(APT)的定义是抽象的

99、 开放式基金的注册登记业务指(  )。
A.基金登记
B.存管
C.清算
D.交收

100、 保本基金的主要特点包括(  )
A.采用投资组合保险策略
B.在保本期间内都可以获得本金安全的保证
C.基金资产大部分投资于与基金到期日一致的债券
D.投资目标是在锁定下跌风险的同时力争获得潜在的高回报

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