2013年证券从业《证券投资基金》高分冲刺试卷(5)

101、 在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为（　　）。
A．通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
B．违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用
C．向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D．向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

102、 投资者分析心理偏差与投资者非理性行为包括（　　）。
A．过分自信
B．重视当前和熟悉的事物
C．回避损失和“心理”会计
D．互相影响

103、 基金托管人的信息披露义务有（　　）。
A．将基金契约报中国证监会审核批准
B．复核基金年度报告、中期报告、投资组合报告
C．复核开放式基金公开说明书
D．编制并公告临时报告书，按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国人民银行

104、 基金资产估值的基本原则包括（　　）。
A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C．有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
D．交易所上市股票和权证以收盘价估值，上市债券以收盘净价估值，期货合约以结算价格估值

105、 从外国的情况看，注册登记机构承担的工作可以包括（　　）。
A．对基金份额的申购、赎回、转换进行确认与登记
B．向投资者报告账户的业绩表现，接受投资者的电话咨询，邮寄基金报表、分红通知、税务处理资料等
C．根据基金申购与赎回的情况，完成与销售机构和托管银行之间的资金划拨
D．负责红利的发放或红利的再投资

106、 下列需由基金份额持有人大会审议决定的事项包括（　　）。
A．提前终止基金合同
B．基金扩募或者延长基金合同期限
C．转换基金运作方式
D．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；更换基金管理人、基金托管人

107、按照股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票划分为（　　）。
A．增长类股票
B．能源类股票
C．周期类股票
D．稳定类股票

108、 关于最优证券组合的选择，下列说法正确的是（　　）。
A．最优证券组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合
B．特定投资者可以在有效组合中选择他自己最满意的组合，这种选择依赖于他的偏好，投资者的偏好通过他的无差异曲线来反映
C．根据不同投资者的无差异曲线簇可获得各自的最佳证券组合
D．一个只关心风险的投资者将选取最小方差组合作为最佳组合

109、 基金管理人进行组合投资的条件有（　　）。
A．基金资金规模大
B．基金持有人提供各项文件限制了基金管理人在运作中可选择的证券品种和这些证券品种的特色
C．代客理财是一竞争性市场
D．基金管理人拥有专门从事证券组合的专业人员

110、 基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列（　　）行为。
A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B．承诺投资收益
C．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
D．代理投资咨询客户从事证券投资