2013年证券从业《证券投资基金》高分冲刺试卷(5)

二、多项选择题(本大题50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、 关于市场间利差互换，以下说法正确是（　　）。
A．市场间利差互换是不伺市场之间债券的互换
B．利差互换与替代互换的区别是，市场闻利差互换所涉及的债券是不同的
C．利差互换可能在国债和企业债券之间进行
D．利差互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率

62、 关于基金临时报告，下列说法正确的是（　　）。
A．基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告同时上报中国证监会
B．基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所
C．基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告
D．基金投资的上市公司出现重大事件，由于上市公司已经公告基金无需再行公告

63、 开放式基金非交易过户主要包括（　　）。
A．继承
B．司法强制执行
C．出售
D．转让

64、 证券交易所自律管理的内容包括（　　）。
A．基金公司人员的聘任
B．对基金上市交易的监控和管理
C．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
D．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

65、 为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，在年度报告的扉页应对（　　）作出提示。
A．基金的财务指标
B．管理人和托管人的披露责任
C．管理人管理和运用基金资产的原则
D．投资风险提示

66、 证券投资基金的发展，对于促进证券市场的稳定和发展体现在（　　）。
A．有利于证券市场资金的扩大
B．有利于实现资源的优化配置
C．有助于防止市场过度投机
D．有利于充分发挥机构投资者对上市公司的监督作用

67、 中国基金业发展历史的描述正确的是（　　）。
A．1987年，中国新技术创业投资公司与汇丰集团、渣打集团在中国香港联合设立了中国置业基金，这标志着中资金融机构正式开始涉足投资基金业务
B．2001年9月，我国第一支开放式基金——华安创新诞生，标志着我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越
C．截止到2007年底，开放式基金数量占基金全部数量的比例达到了90%
D．2007年我国基金市场新发行了两只封闭式基金

68、 下列文件中，基金管理公司申请上市需要提交的有（　　）。
A．上市申请书上市公告书及交易所一至二名会员出具的上市推荐书
B．基金契约基金托管协议和基金募集资金的验资报告
C．中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件
D．基金管理人和基金托管人的营业执照

69、 监管机构对以下（　　）施行监管。
A．基金管理人
B．基金持有人
C．基金托管人
D．基金中介或代理机构

70、 在我国，下列关于基金销售宣传有关规定错误的是（　　）。
A．基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金
B．基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处
C．基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案
D．基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现