2014年证券从业考试《证券投资基金》全真模拟试题(4)

101、 基金管理公司开展特定客户资产管理业务应符合下列哪些条件?（　　）
A．净资产不低于2亿元人民币
B．已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务
C．经营行为规范，管理证券投资基金3年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
D．已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施


102、 关于基金管理公司的业务特点，以下说法正确的是（　　）。
A．与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高
B．收入主要来自以资产规模为基础的咨询费
C．核心竞争力来自投资管理能力
D．业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题


103、 下列关于以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法的说法正确的是（　　）。
A．是简单过滤器规则的一种变形
B．以一段时期内的股票价格移动平均值为参考基础，考察股票价格与该平均价之间的差额
C．并在股票价格超过平均价格的某一百分比时卖出该股票，在股票价格低于平均价格的一定百分比时买人该股票
D．应用于积极型投资策略


104、 绩效评估的核心是（　　）。
A．考察并管理者是否承受了预期的风险
B．考察并评价是否获利了预期的收益
C．考察并评价管理者的综合表现
D．考察并评价管理的资金规模


105、 资产配置的基本方法有（　　）。
A．历史数据法
B．最小平方法
C．一元回归法
D．情景综合分析法

106、 下列关于封闭式基金的说法正确的有（　　）。
A．封闭式基金的交易遵循“价格优先，时间优先”的原则
B．封闭式基金的报价单位是每份基金的价格
C．封闭式基金的价格有集合竞价和连续竞价
D．封闭式基金实行T+1交割


107、 导致ETF产生跟踪误差的因素有（　　）。
A．基金分红
B．系统性风险
C．ETF的收益率
D．抽样复制


108、 下列关于基金的收人中不征收企业所得税的有（　　）。
A．基金买卖股票、债券的差价收人
B．基金管理人和基金托管人取得从事基金管理活动取得的收入
C．企业投资者买卖基金单位获得的差价收人
D．企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入


109、 对基金募集申请材料进行齐备性审查的文件有（　　）。
A．申请报告
B．基金合同草案
C．托管协议草案
D．招募说明书草案


110、 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（　　）。
A．每年不得少于一次
B．不得低于基金年度已实现利润的90%
C．一般采用现金方式分红
D．应当首先进行分配，再弥补上一年的亏损

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