2014年证券从业考试《证券投资基金》全真模拟试题(4)

41、 基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收违法所得，并处（　　）罚款。
A．10万元以上100万元以下
B．20万元以上200万元以下
C．30万元以上300万元以下
D．50万元以上500万元以下


42、 β系数反映了证券或者组合的收益水平对（　　）的敏感性。
A．市场平均收益水平
B．市场组合方差
C．市场平均收益水平变化
D．市场风险


43、 证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是（　　）。
A．降低投资风险
B．利益共享风险共担
C．独立托管保障安全
D．降低投资成本


44、根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是（　　）。
A．每月终了后3个工作日内
B．每月终了后5个工作日内
C．每月终了后7个工作日内
D．每月终了后10个工作日内


45、 以下说法和证券投资基金的特点不相吻合的有（　　）。
A．严格监督，信息保密
B．集合理财，专业管理
C．组合投资，专业管理
D．利益共享，风险公担


46、 下列不是封闭式基金上市交易的条件的是（　　）。
A．基金份额总额达到核准规模的80%以上
B．基金合同期限为5年以上
C．基金份额持有人不少于1 000人
D．募集金额不低于3亿元人民币


47、 根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为（　　）。
A．基金持有人
B．基金发起人
C．基金管理人
D．基金托管人


48、 基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是（　　）。
A．获得更多的投资收益
B．保护投资者的利益
C．控制投资风险
D．防止内部人控制


49、 在使用指数法投资时，股票结合中包括的股票数越少，股票投资组合与跟踪对象之间的误差（　　）。
A．越大
B．不变
C．越小
D．不能判断


50、以下工作不属于基金托管人基金募集阶段工作的是（　　）。
A．刻制基金业务用章、财务用章
B．开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册
C．在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户
D．托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜

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