2014年证券从业考试《证券投资基金》全真模拟试题(4)

71、 依据《证券投资基金法》规定：设立基金管理公司，应当具备下列条件（　　）。
A．有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程
B．注册资本不低于l 000万元人民币，且必须为实缴货币资本
C．主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
D．取得基金从业资格的人员达到法定人数


72、 下列关于《证券投资基金法》规定的基金份额持有人大会的召开方式的说法中，正确的有（　　）。
A．可以是现场方式
B．可以是通讯方式
C．必须是现场方式
D．必须是通讯方式

73、关于证券投资基金的作用，下列说法错误的是（　　）。
A．证券投资基会扩大了金融体系中直接融资的比例
B．证券投资基金为企业从证券市场筹集资金创造了良好的融资环境
C．证券投资基金实际上起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用
D．证券投资基金加剧市场的投机行为


74、下列关于买入并持有策略的说法中，正确的是（　　）。
A．属于消极型的长期再平衡方式
B．具有交易成本和管理费用较小的优势
C．放弃了从市场环境变动中获利的可能
D．重视从市场环境变动中获利


75、 多重负债下的债券组合免疫策略要求达到以下条件（　　）。
A．债券组合的久期与负债的久期相等
B．现金流与债务的配比必须高于必要资金量得资金
C．组合内各种债券的久期的分布必须比负债的久期分布更广
D．债券组合的现金流现值必须与负债的先值相等


76、 依照《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或续期应具备（　　）条件。
A．基金运营业绩良好
B．基金份额持有人大会决议通过
C．经国务院证券监督管理机构核准
D．基金管理人、托管人核准


77、 基金托管人向基金管理人和中国证监会提供的不定期报告有（　　）。
A．临时日报
B．临时周报
C．提示函
D．其他临时报告


78、 基金销售材料的禁止性语句有（　　）。
A．业绩稳健
B．名列前茅
C．净值归一
D．欲购从速


79、 下列说法中，正确的是（　　）。
A．我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，可以委托中国证监会认定的其他机构办理
B．如果投资者提交的申购、赎回信息不符合登记的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购、赎回失败
C．基金份额申购、赎回的资金清算时根据登记机构确认的投资者申购、赎回数据信息进行
D．对于货币市场基金，一般T＋3日从基金银行存款账户划出


80、 从外国的情况看，注册登记机构承担的工作可以包括（　　）。
A．对基金份额的申购、赎回、转换进行确认与登记
B．向投资者报告账户的业绩表现，接受投资者的电话咨询，邮寄基金报表、分红通知、税务处理资料等
C．根据基金申购与赎回的情况，完成与销售机构和托管银行之间的资金划拨
D．负责红利的发放或红利的再投资

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