1．基金管理公司的主要股东应具备以下（ ）条件。
A．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚
B．最近3年在工商、税务等机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
C．注册资本金不低于1亿元人民币
D．持续经营3个以上完整会计年度
2．以下关于基金管理公司业务特点的论述中，正确的是（ ）。
A．基金管理公司是一种知识密集型企业
B．开放式基金要求披露上一工作日份额净值
C．基金管理公司的收入主要来自于基金净值的增长
D．基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费
3．依据国家法律、法规和基金合同的规定，属于基金管理人职责的有（ ）。
A．计算并公告基金资产净值
B．按规定披露基金信息
C．持有并保管基金资产
D．管理并运作基金资产
4．根据我国的实践，基金管理公司中的非常设机构主要包括（ ）。
A．交易部
B．风险控制委员会
C．投资决策委员会
D．监察稽核部
5．基金公司的投资管理部门包括（ ）。
A．投资决策委员会
B．研究部
C．投资部
D．交易部
6．按照我国的实践，以下关于基金管理公司投资决策委员会主要职责的表述，正确的有（ ）。
A．制定基金投资组合的具体方案
B．审定基金资产配置比例或比例范围
C．确定基金经理的投资权限
D．确定基金投资的基本方针
7．在基金投资研究的实践中，下列关于债券研究的说法，正确的有（ ）。
A．利率走势的判断有重要意义
B．对于国内企业发行的国内债券而言，人民币汇率的变动对其也有重要的影响，应密切关注
C．债务信用等级的研究有重要意义
D．债券的久期策略在实践中非常重要
8．同时募集投资方向分别为债券型、股票型、指数型和混合型四个特定客户资产管理产品，筹集期结束后的规模分别如下，能按期设立的是（ ）。
A．总资产合计10亿万元人民币，委托人数208人，其中客户最少资产100万元人民币
B．总资产合计5亿万元人民币，委托人数199人，其中客户最少资产100万元人民币
C．总资产合计1亿万元人民币，委托人数1人
D．总资产合计5000万元人民币，委托人数3人，其中客户最少资产100万元人民币
9．根据我国的法律法规，基金管理公司董事会审议下列事项应当经过2／3以上的独立董事通过（ ）。
A．公司管理的基金的季度报告
B．公司管理的基金的半年度报告
C．聘请或者更换会计师事务所
D．公司及基金投资运作中的重大关联交易
10．基金管理公司岗位分离制度包括（ ）。
A．交易与清算的分离
B．基金会计与公司会计的分离
C．投资与交易的分离
D．清算与核算的分离
11．公司内部控制制度由（ ）等部分组成。
A．内部控制大纲
B．基本管理制度
C．部门业务规章
D．业务操作手册
12．我国基金管理公司治理方面的基本原则包括（ ）。
A．基金份额持有人利益优先原则
B．股东会、董事会、监事会、经理层、督察长间的强化制衡机制原则
C．公司独立运作原则
D．股东利益优先原则
13．根据有关规定，基金管理公司建立的独立董事制度应该满足以下哪些要求?（ ）
A．在审议公司及基金投资运作中的重大关联交易时，须经2／3以上独立董事同意
B．独立董事人数不得少于董事会人数的1／3
C．独立董事人数不得少于5人
D．独立董事人数不得少于3人
14．关于基金管理公司监察稽核制度的陈述，正确的有（ ）。
A．公司督察长应当定期和不定期向董事会报告内部控制执行情况
B．公司应当设立监察稽核部门，对董事会负责
C．公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案，就内部控制的执行情况进行检查
D．公司应设立督察长，对董事会负责
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