三、判断题(正确的用A表示．错误的用B表示)
1．【答案】B
【解析】依照《证券投资基金法》规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动。
2．【答案】B
【解析】拟设立中外合资基金管理公司中的外方股东，若是澳门特别行政区、中国香港特别行政区和台湾地区的投资机构比照适用一般境外股东的规定。
3．【答案】B
【解析】投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
4．【答案】B
【解析】基金管理公司投资决策程序的起点通常是公司研究发展部提出研究报告。
5．【答案】B
【解析】投资决策委员会负责审定基金资产配置比例或比例范围，包括资产类别比例和行业或板块投资比例；基金经理根据投资决策中规定的投资结构、投资对象和持仓比例等，在市场上选择合适的股票、债券和其他有价证券来构建投资组合。
6．【答案】A
【解析】在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令。这种交易指令具体包括买人(卖出)何种有价证券、买人(卖出)的时间和数量、买人(卖出)的价格控制等。
7．【答案】B
【解析】基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易，投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。这样，可实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险。
8．【答案】A
【解析】基金管理人不得违规向客户承诺收益或承担损失。
9．【答案】B
【解析】特定客户资产管理业务的托管费率、管理费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的60％。
10．【答案】A
【解析】基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、部门业务规章、基本管理制度、业务操作手册等部分组成。其中，基金管理公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。
11．【答案】A
【解析】根据规定，基金管理公司各机构、岗位职责和部门应当保持相对独立，公司基金资产、其他资产、自有资产的运作应当分离。
12．【答案】B
【解析】重要业务部门和岗位应当进行物理隔离，交易和清算、投资和交易、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的兼任。
13．【答案】B
【解析】基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1／3。
14．【答案】B
【解析】基金管理公司的督察长由总经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。
15．【答案】A
【解析】基金管理公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞。
真题精选：证券基础知识真题及答案章节精选汇总｜证券交易真题及答案章节汇总
考前冲刺：2015上半年证券基础知识备考冲刺专题｜专业科目4科冲刺
233网校强强集结证券从业顶尖讲师教研团队，打造双师资授课证券VIP班，您可以选择自己喜爱的老师讲课。另外题库准备了全真机考模拟考场，让考友轻松备考。
