1．【答案】ABD
【解析】基金管理公司主要股东应当具备下列条件：①从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理；②没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；③注册资本不低于3亿元人民币；④持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善；⑤具有较好的经营业绩，资产质量良好；⑥没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；⑦最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；⑧具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。
2．【答案】ABD
【解析】基金管理公司在业务上具有以下一些特点：①开放式基金通常要求必须披露上一工作日的份额净值，而净值的高低直接关系着投资者的利益；②基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费；③投资管理能力是基金管理公司的核心竞争力；④基金管理公司管理的是投资者的资产，一般不进行负债经营。
3．【答案】ABD
【解析】基金管理人负责基金资产的投资运作，其职责主要有：①进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；②编制中期和年度基金报告；③计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；④按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；⑤依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；⑥办理基金备案手续；⑦对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；⑧办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；⑨召集基金份额持有人大会等。C项属于基金托管人的职责。
4．【答案】BC
【解析】根据我国的实践，基金管理公司中的非常设机构主要包括风险控制委员会和投资决策委员会，前者是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构；后者的主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。
5．【答案】BCD
【解析】基金公司的投资管理部门包括：①交易部，是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划；②投资部，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令；③研究部，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。A项属于专业委员会。
6．【答案】BCD
【解析】投资决策委员会的主要职责一般包括：①根据公司投资管理制度和基金合同，确定基金投资的基本方针、原则、策略及投资限制；②制定公司投资管理相关制度，包括投资决策、交易、研究、投资表现评估等方面的管理制度；③审批基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目；④审定基金资产配置比例或比例范围，包括资产类别比例和行业或板块投资比例；⑤确定基金经理可以自主决定投资的权限；⑥定期审议基金经理的投资报告，考核基金经理的工作绩效等。A项投资组合的具体方案由基金投资部制定。
7．【答案】ACD
【解析】就债券研究而言，基金投资研究主要侧重于债券久期的判断和券种的选择。研究员通过对宏观及利率走势的判断以及对长短期债券、不同信用等级债券利差的判断，决定债券的久期策略，然后再依券种的流动性、信用程度等指标以及一级和二级市场供需情况等提出分析报告。B项，国际市场投资面临国内基金所没有的汇率风险。
8．【答案】BCD
【解析】基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币；基金管理公司从事多个客户特定客户资产管理业务，单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过200人，客户委托的初始资产合计不得低于3000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。
9．【答案】BCD
【解析】董事会审议下列事项应当经过2／3以上的独立董事通过：①法律、行政法规和公司章程规定的其他事项；②公司及基金投资运作中的重大关联交易；③公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所；④公司管理的基金的半年度报告和年度报告。
10．【答案】ABC。
【解析】岗位分离制度指在明确不同岗位的工作任务基础上，赋予各岗位相应的责任和职权。明确划分各岗位职责，建立相互制约、相互配合、相互促进的工作关系。重要业务部门和岗位应当进行物理隔离，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的兼任。
11．【答案】ABCD
【解析】内部控制制度是指公司为保护资产的安全与完整、防范金融风险、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。公司内部控制制度由内部控制大纲、部门业务规章、基本管理制度、业务操作手册等部分组成。
12．【答案】ABC
【解析】基金管理公司治理的基本原则主要包括：①强化制衡机制原则；②公司独立运作原则；③基金份额持有人利益优先原则；④维护公司的统一性和完整性原则；⑤股东诚信与合作原则；⑥公平对待原则；⑦长效激励约束原则；⑧经营运作公开、透明原则；⑨业务与信息隔离原则；⑩人员敬业原则。
13．【答案】ABD
【解析】基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1／3。
14．【答案】ACD
【解析】公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。
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