第九章 证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问 第二节 证券投资咨询相关法律法规及规范制度 证券投资行业职业规范

(1)证券投资咨询行业职业应遵守十六字原则：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。
(2)2009年1月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》，依据《证券法》的规定，对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做出了特定禁止行为，包括：接受他人委托从事证券投资：与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；中国证监会、协会禁止的其他行为。