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A. 3％ B. 5％ C. 7％ D. 10％

A. 1 B. 2 C. 3 D. 5

A. 股东(大)会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构

B. 董事会—业务决策机构—业务执行部门—业务风控部门

C. 董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构

D. 股东(大)会—董事会—业务决策机构—业务执行部门

A. 3；6 B. 3；3 C. 5；6 D. 5；3

A. 1000，1 B. 1000，2 C. 500，1 D. 800，2

2024年11月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考大赛

第1题 单项选择题 （每题0.5分，共40题，共20分）

1、金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金

融资产的价值的偏离度超过5％或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得

再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

2、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于

2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄

金、外汇等投资经历。

3、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

4、资产管理计划成立不足（）个月或者存续期间不足（）个月的，证券公司可以不编制资

产管理计划当期的季度报告和年度报告。

5、最近1年末净资产不低于（）万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（）年

以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织，可以

申请从普通投资者转化成为专业投资者。

6、以下关于证券研究报告发布管理的说法错误的是（）。

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