2023版《证券市场法律法规》考试大纲变化对比【2024适用】

注意：标红部分为新增 ，标蓝部分为删除。

章 节 知识点（2023） 知识点（2022）

第一节 证券市场的法

律法规体系

了解法的概念与特征；了解法律

关系的概念、特征、种类与基本

构成；熟悉证券市场法律法规体

系的主要层级；了解证券市场各

层级的主要法规。

了解法的概念与特征；了解法律

关系的概念、特征、种类与基本

构成；熟悉证券市场法律法规体

系的主要层级；了解证券市场各

层级的主要法规。

第二节 公司法

掌握公司的种类；熟悉公司法人

财产权的概念；熟悉关于公司经

营原则的规定；熟悉分公司和子

公司的法律地位；了解公司的设

立方式及设立登记的要求；了解

公司章程的内容；熟悉公司对外

投资和担保的规定；熟悉关于禁

止公司股东滥用权利的规定。

了解有限责任公司的设立和组织

机构；熟悉有限责任公司注册资

本制度；熟悉有限责任公司股东

会、董事会、监事会的职权；掌

握有限责任公司股权转让的相关

规定。

掌握股份有限公司的设立方式与

程序；熟悉股份有限公司的组织

机构；熟悉股份有限公司的股份

发行、股份转让的相关规定；熟

悉关于上市公司组织机构的特别

规定。

了解董事、监事和高级管理人员

的义务和责任；掌握公司财务会

计制度的基本要求和内容；了解

公司合并、分立的种类及程序；

熟悉高级管理人员、控股股东、

实际控制人、关联关系的概念。

熟悉关于虚报注册资本、欺诈取

得公司登记、虚假出资、抽逃出

资、另立账簿、财务会计报告虚

假记载等的法律责任。

掌握公司的种类；熟悉公司法人

财产权的概念；熟悉关于公司经

营原则的规定；熟悉分公司和子

公司的法律地位；了解公司的设

立方式及设立登记的要求；了解

公司章程的内容；熟悉公司对外

投资和担保的规定；熟悉关于禁

止公司股东滥用权利的规定。

了解有限责任公司的设立和组织

机构；熟悉有限责任公司注册资

本制度；熟悉有限责任公司股东

会、董事会、监事会的职权；掌

握有限责任公司股权转让的相关

规定。

掌握股份有限公司的设立方式与

程序；熟悉股份有限公司的组织

机构；熟悉股份有限公司的股份

发行；熟悉股份有限公司股份转

让的相关规定及对上市公司组织

机构的特别规定。

了解董事、监事和高级管理人员

的义务和责任；掌握公司财务会

计制度的基本要求和内容；了解

公司合并、分立的种类及程序；

熟悉高级管理人员、控股股东、

实际控制人、关联关系的概念。

熟悉关于虚报注册资本、欺诈取

得公司登记、虚假出资、抽逃出

资、另立账簿、财务会计报告虚

假记载等的法律责任。

2023版《证券市场法律法规》考试大纲变化对比【2024适用】

注意：标红部分为新增 ，标蓝部分为删除。

章 节 知识点（2023） 知识点（2022）

第一节 证券市场的法

律法规体系

了解法的概念与特征；了解法律

关系的概念、特征、种类与基本

构成；熟悉证券市场法律法规体

系的主要层级；了解证券市场各

层级的主要法规。

了解法的概念与特征；了解法律

关系的概念、特征、种类与基本

构成；熟悉证券市场法律法规体

系的主要层级；了解证券市场各

层级的主要法规。

第二节 公司法

掌握公司的种类；熟悉公司法人

财产权的概念；熟悉关于公司经

营原则的规定；熟悉分公司和子

公司的法律地位；了解公司的设

立方式及设立登记的要求；了解

公司章程的内容；熟悉公司对外

投资和担保的规定；熟悉关于禁

止公司股东滥用权利的规定。

了解有限责任公司的设立和组织

机构；熟悉有限责任公司注册资

本制度；熟悉有限责任公司股东

会、董事会、监事会的职权；掌

握有限责任公司股权转让的相关

规定。

掌握股份有限公司的设立方式与

程序；熟悉股份有限公司的组织

机构；熟悉股份有限公司的股份

发行、股份转让的相关规定；熟

悉关于上市公司组织机构的特别

规定。

了解董事、监事和高级管理人员

的义务和责任；掌握公司财务会

计制度的基本要求和内容；了解

公司合并、分立的种类及程序；

熟悉高级管理人员、控股股东、

实际控制人、关联关系的概念。

熟悉关于虚报注册资本、欺诈取

得公司登记、虚假出资、抽逃出

资、另立账簿、财务会计报告虚

假记载等的法律责任。

掌握公司的种类；熟悉公司法人

财产权的概念；熟悉关于公司经

营原则的规定；熟悉分公司和子

公司的法律地位；了解公司的设

立方式及设立登记的要求；了解

公司章程的内容；熟悉公司对外

投资和担保的规定；熟悉关于禁

止公司股东滥用权利的规定。

了解有限责任公司的设立和组织

机构；熟悉有限责任公司注册资

本制度；熟悉有限责任公司股东

会、董事会、监事会的职权；掌

握有限责任公司股权转让的相关

规定。

掌握股份有限公司的设立方式与

程序；熟悉股份有限公司的组织

机构；熟悉股份有限公司的股份

发行；熟悉股份有限公司股份转

让的相关规定及对上市公司组织

机构的特别规定。

了解董事、监事和高级管理人员

的义务和责任；掌握公司财务会

计制度的基本要求和内容；了解

公司合并、分立的种类及程序；

熟悉高级管理人员、控股股东、

实际控制人、关联关系的概念。

熟悉关于虚报注册资本、欺诈取

得公司登记、虚假出资、抽逃出

资、另立账簿、财务会计报告虚

假记载等的法律责任。

第三节 合伙企业法

掌握合伙企业的概念；了解合伙

企业与公司的区别；掌握合伙企

业的种类；掌握普通合伙人的主

体适格性的限制性要求；掌握合

伙协议的订立形式与基本原则。

掌握设立合伙企业的条件；熟悉

合伙企业财产分割、转让以及处

分的相关规定；掌握合伙企业经

营中应当经全体合伙人一致同意

的重要事项；了解合伙企业利润

分配、亏损分担的原则；了解新

合伙人入伙的条件；掌握合伙人

退伙、除名的情形或条件；掌握

特殊普通合伙企业的内容。

掌握有限合伙企业合伙人、名称

的相关规定；了解关于有限合伙

企业协议内容的规定；掌握有限

合伙企业的出资要求；掌握有限

合伙企业事务执行的相关规定；

掌握有限合伙企业的特殊性；掌

握有限合伙和普通合伙的转化。

了解合伙企业的解散事由；了解

合伙企业的清算规则；了解合伙

企业注销后的债务承担；掌握违

反合伙企业法及合伙协议应当承

担的主要法律责任。

掌握合伙企业的概念；了解合伙

企业与公司的区别；掌握合伙企

业的种类；掌握普通合伙人的主

体适格性的限制性要求；掌握合

伙协议的订立形式与基本原则。

掌握设立合伙企业的条件；熟悉

合伙企业财产分割、转让以及处

分的相关规定；掌握合伙企业经

营中应当经全体合伙人一致同意

的重要事项；了解合伙企业利润

分配、亏损分担的原则；了解新

合伙人入伙的条件；掌握合伙人

退伙、除名的情形或条件；掌握

特殊普通合伙企业的内容。

掌握有限合伙企业的合伙人、有

限合伙企业的名称；了解有限合

伙企业协议的内容；掌握有限合

伙企业的出资；掌握有限合伙企

业事务的执行；掌握有限合伙企

业的特殊性；掌握有限合伙和普

通合伙的转化。

了解合伙企业的解散事由；了解

合伙企业的清算规则；了解合伙

企业注销后的债务承担；掌握违

反合伙企业法及合伙协议应当承

担的主要法律责任。

第三节 合伙企业法

掌握合伙企业的概念；了解合伙

企业与公司的区别；掌握合伙企

业的种类；掌握普通合伙人的主

体适格性的限制性要求；掌握合

伙协议的订立形式与基本原则。

掌握设立合伙企业的条件；熟悉

合伙企业财产分割、转让以及处

分的相关规定；掌握合伙企业经

营中应当经全体合伙人一致同意

的重要事项；了解合伙企业利润

分配、亏损分担的原则；了解新

合伙人入伙的条件；掌握合伙人

退伙、除名的情形或条件；掌握

特殊普通合伙企业的内容。

掌握有限合伙企业合伙人、名称

的相关规定；了解关于有限合伙

企业协议内容的规定；掌握有限

合伙企业的出资要求；掌握有限

合伙企业事务执行的相关规定；

掌握有限合伙企业的特殊性；掌

握有限合伙和普通合伙的转化。

了解合伙企业的解散事由；了解

合伙企业的清算规则；了解合伙

企业注销后的债务承担；掌握违

反合伙企业法及合伙协议应当承

担的主要法律责任。

掌握合伙企业的概念；了解合伙

企业与公司的区别；掌握合伙企

业的种类；掌握普通合伙人的主

体适格性的限制性要求；掌握合

伙协议的订立形式与基本原则。

掌握设立合伙企业的条件；熟悉

合伙企业财产分割、转让以及处

分的相关规定；掌握合伙企业经

营中应当经全体合伙人一致同意

的重要事项；了解合伙企业利润

分配、亏损分担的原则；了解新

合伙人入伙的条件；掌握合伙人

退伙、除名的情形或条件；掌握

特殊普通合伙企业的内容。

掌握有限合伙企业的合伙人、有

限合伙企业的名称；了解有限合

伙企业协议的内容；掌握有限合

伙企业的出资；掌握有限合伙企

业事务的执行；掌握有限合伙企

业的特殊性；掌握有限合伙和普

通合伙的转化。

了解合伙企业的解散事由；了解

合伙企业的清算规则；了解合伙

企业注销后的债务承担；掌握违

反合伙企业法及合伙协议应当承

担的主要法律责任。

第四节 证券法

熟悉证券法的适用范围；掌握证

券发行和交易的“三公”原则；

掌握发行交易当事人的行为准

则；掌握证券发行、交易活动禁

止行为的规定。

掌握公开发行证券的有关规定；

熟悉证券承销业务的种类、承销

协议的主要内容；熟悉承销团及

主承销人的相关规定；熟悉证券

的销售期限；熟悉代销制度。

掌握证券交易的条件及方式等一

般规定；掌握证券上市的条件和

终止上市交易的情形；掌握禁止

内幕交易的相关规定；熟悉操纵

证券市场行为的类型及法律责

任；掌握禁止虚假陈述、信息误

导和损害客户利益行为的相关规

定。

掌握上市公司收购的方式；熟悉

上市公司收购的程序和规则。

掌握信息披露制度、定期报告、

临时报告及相关法律责任。

掌握投资者保护制度、投资者的

分类、投资者保护机构、债券持

有人会议、诉讼规则及相关法律

责任。

熟悉证券交易场所的组织架构、

交易规则和风险基金制度。

熟悉证券登记结算机构的设立条

件、职能、业务规则和证券结算

风险基金。

熟悉证券法的适用范围；掌握证

券发行和交易的“三公”原则；

掌握发行交易当事人的行为准

则；掌握证券发行、交易活动禁

止行为的规定。

掌握公开发行证券的有关规定；

熟悉证券承销业务的种类、承销

协议的主要内容；熟悉承销团及

主承销人；熟悉证券的销售期

限；熟悉代销制度。

掌握证券交易的条件及方式等一

般规定；掌握证券上市的条件和

终止上市交易的情形；掌握禁止

内幕交易的相关规定；熟悉操纵

证券市场行为的类型及法律责

任；掌握禁止虚假陈述、信息误

导和损害客户利益行为的相关规

定。

掌握上市公司收购的方式；熟悉

上市公司收购的程序和规则。

掌握信息披露制度、定期报告、

临时报告及相关法律责任。

掌握投资者保护制度、投资者的

分类、投资者保护机构、债券持

有人会议、诉讼规则及相关法律

责任。

熟悉证券交易场所的组织架构、

交易规则和风险基金制度。

熟悉证券登记结算机构的设立条

件、职能、业务规则和证券结算

风险基金。

掌握违反证券发行规定的法律责

任；熟悉违反证券交易规定的法

律责任；掌握违反上市公司收购

规则的法律责任；掌握违反信息

披露规则的法律责任、违反投资

者保护规则的法律责任；熟悉违

反证券机构管理、人员管理相关

规定的法律责任。

熟悉违反证券发行规定的法律责

任；熟悉违反证券交易规定的法

律责任；掌握上市公司收购的法

律责任；掌握违反信息披露规则

的法律责任、违反投资者保护规

则的法律责任；熟悉违反证券机

构管理、人员管理相关规定的法

律责任及证券机构的法律责

任（删除）。