证券从业金融基础知识学习笔记

股票价格指数的概念和功能（1）概念：股票价格指数是用以反映整个市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标。（2）功能①综合...阅读全文>

liyan2022-10-13

（1）竞价原则：价格优先、时间优先。（2）竞价方式：集合竞价、连续竞价集合竞价确定成交价原则：①可实现最大成交量的价格；②高于该价...阅读全文>

liyan2022-10-12

委托受理的手续和过程报考委托受理、委托执行、委托撤销。（1）委托受理：①验证与审单；②查验资金及证券。（2）委托执行①申报原则：时...阅读全文>

liyan2022-10-11

证券委托的形式（1）柜台委托：委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必要的证件采用书面方式表达委托意向，由本人...阅读全文>

liyan2022-10-10

（1）证券账户种类①投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成。②一码通账户：汇总记载投资者各个子账户下证券持有及变动的情...阅读全文>

liyan2022-10-09

（1）交易原则：公开原则、公平原则、公正原则。（2）证券交易机制定期交易和连续交易定期交易特点：①批量指令可以提高价格的稳定性；②...阅读全文>

liyan2022-10-08

科创板上市公司可能强制退市的情形①重大违法强制退市，包括信息披露重大违法和公共安全重大违法行为。②交易类强制退市，包括累计股票成交...阅读全文>

liyan2022-10-07

上市公司出现下列情形之一的，应强制退市交易类强制退市①仅发行A股的上市公司：连续120个交易日成交量小于500万股或连续20个交易...阅读全文>

liyan2022-10-06

债券概述每年均有出题，通过近几年考情分析，出题重点在债券的特征、分类、与股票的异同点方向，考点出题形式多样，考生一定要重点学习，争取在考试时能够精确判断，不丢分。...阅读全文>

liyan2022-10-05

上市公司出现下列情形之一的，可以向证券交易所申请主动退市①上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易...阅读全文>

liyan2022-10-05

首次公开发行股票可以根据实际情况，采取网下发行、网上发行以及向战略投资者配售等方式。（1）网下发行①首次公开发行股票采用询价方式的...阅读全文>

liyan2022-10-04

①创业板上市公司非公开发行股票首先应该符合创业板上市公司发行股票的一般规定。非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件...阅读全文>

liyan2022-10-03

主板（中小企业板）上市公司非公开发行股票特定对象特定对象符合股东大会决议规定的条件；发行对象不超过35名。发行对象为境外战略投资者...阅读全文>

liyan2022-10-02

（1）主板（中小企业板）上市公司公开发行股票规定①上市公司的组织机构健全、运行良好；②上市公司的盈利能力具有可持续性；③上市公司的...阅读全文>

liyan2022-10-01

概念：首次公开发行股票（IPO），指公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为。（1）首次公开发行股票并在主板（中小企业板...阅读全文>

liyan2022-09-30