证券从业金融基础知识学习笔记

（1）证券服务机构的类别①证券服务机构，是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，包括会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资...阅读全文>

liyan2022-07-05

（1）证券经纪业务证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券，收取一定比例的佣金作为业务收入。（2）证券投资咨询业务基本业务形式：证券...阅读全文>

liyan2022-07-04

（1）概念：指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资主体，具有分散性和流动性。（2）特点：①资金规模有限；②专业知识...阅读全文>

liyan2022-07-03

基金类投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。（1）证券投资基金证券投资基金是指通过公开发售基金份额等筹集资金，...阅读全文>

liyan2022-07-02

（1）合格境内机构投资者经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以及资产组合方式进行境外证券投资...阅读全文>

liyan2022-07-01

（1）合格境外机构投资者经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括境外基金管理公司、商业银行、...阅读全文>

liyan2022-06-30

证券服务机构是证券基础第三章重要考点，历年真题中出现频率高，每年考题均会出现，其中证券服务机构业务内容、规范、职责为出题点，考生一...阅读全文>

liyan2022-06-29

（1）概念：指进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构。包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构。（2）分类...阅读全文>

liyan2022-06-29

机构投资者的概念、特点及分类（1）概念：机构投资者，是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金，以获得证券投资收益为主要经营目的...阅读全文>

liyan2022-06-28

证券市场投资者的概念、特点及分类（1）概念：证券市场投资者，是指以取得利息、股息或资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资...阅读全文>

liyan2022-06-27

证券发行人的概念和分类概念：证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。分类：政府及其机构、企业（公司）、金融机构。...阅读全文>

liyan2022-06-26

科创板制度设计的创新点（1）上市标准多元化；（2）发行审核注册制；（3）发行定价市场化；（4）交易机制差异化；（5）持续监管更具针...阅读全文>

liyan2022-06-25

（1）上市条件：①发行后股本总额不低于人民币3000万元。②首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；③公司总股本超过人民币...阅读全文>

liyan2022-06-24

证券公司主要业务考点在第三章历年真题中占比是8.26%，出现频率高，考生一定要熟悉。...阅读全文>

liyan2022-06-23

科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”体系。1《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》中国证监会公布2《...阅读全文>

liyan2022-06-23