证券从业金融基础知识学习笔记

证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段意义（1）加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。（2）加强证券市场监管是维...阅读全文>

liyan2022-07-15

中证中小投资者服务中心设立意义投服中心的成立，是中国证监会完善监管政策，丰富投资者保护体系，切实加强中小投资者合法权益保护工作的重...阅读全文>

liyan2022-07-14

（1）证券投资者保护基金公司的职责按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责：①筹集、管理和运作基金。...阅读全文>

liyan2022-07-13

（1）证券实名制。投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整。（2）货银对付的交收制度。货银对付俗称“一手交钱...阅读全文>

liyan2022-07-12

证券登记结算公司（1）证券登记结算公司设立条件：①自有资金不少于人民币2亿元；②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；③...阅读全文>

liyan2022-07-11

（1）性质中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的具有独立法人地位的、由经营证券业务...阅读全文>

liyan2022-07-10

公司制和会员制证券交易所公司制①以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建。②组织机构：股东...阅读全文>

liyan2022-07-09

证券登记结算公司每年考题均会出现，其中证券登记结算公司设立条件、结算制度为出题点，考生一定要熟悉。...阅读全文>

liyan2022-07-08

（1）定义证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，它是整个证券市场的核心。（2）特征①有...阅读全文>

liyan2022-07-08

（1）转融通期限证券金融公司可以与证券公司对转融通标的证券暂停交易、终止交易和其他特殊情形下转融通期限的顺延或者缩短作出约定。除上...阅读全文>

liyan2022-07-07

证券金融公司公司设立证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，其注册资本不少于人民币60亿元。职责和定位证券金融...阅读全文>

liyan2022-07-06

（1）证券服务机构的类别①证券服务机构，是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，包括会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资...阅读全文>

liyan2022-07-05

（1）证券经纪业务证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券，收取一定比例的佣金作为业务收入。（2）证券投资咨询业务基本业务形式：证券...阅读全文>

liyan2022-07-04

（1）概念：指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资主体，具有分散性和流动性。（2）特点：①资金规模有限；②专业知识...阅读全文>

liyan2022-07-03

基金类投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。（1）证券投资基金证券投资基金是指通过公开发售基金份额等筹集资金，...阅读全文>

liyan2022-07-02