证券交易的概念及原则
要点一
(一)证券交易的概念及其特征
1．证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
【例题1·判断题】
证券是用来证明证券发行人有权取得相应权益的凭证。( )
A．(对)
B．(错)
【答案】B(错)
2．证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
【例题2·判断题】
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。( )
A．(对)
B．(错)【答案】A(对)
3．证券交易与证券发行的关系是互相促进、互相制约。
一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
【例题3·不定项选择题】
证券交易与证券发行的联系表现为( )。
A．证券交易与发行相互促进、相互制约
B．证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提
C．证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行
D．证券发行为证券交易提供了对象
【答案】ACD
4．证券交易的．特征：流动性、收益性和风险性。
要点二
（二）我国证券交易市场发展历程
|
我国证券交易市场发展历程 |
1．新中国证券交易市场的建立始于1986年 |
【例题4·单选题】
我国股指期货于( )开始上市交易。
A．2010年1月1日
B．2010年3月31日
C．2010年4月16日
D．2010年4月30日
【答案】C
【例题5·单选题】
上海证券交易所和深圳证券交易所于( )开始接受融资融券交易的申报。
A．2009年1月1日
B．2009年10月31目
C．2010年1月1日
D．2010年3月31日
【答案】D
【例题6·单选题】
创业板在深圳证券交易所开市的时间是( )。
A．2008年10月l目
B．2009年10月30日
C．2009年lO月1日
D．2010年1月1日
【答案】B
真题推荐：2001-2013年证券考试真题汇总
最新推荐：2014证券考试指南|考试时间|报名时间|报考条件|教材|科目
课程辅导：为方便广大学员充分备考，233网校“2014年证券从业HD高清课件”开始招生，辅导课程：证券VIP班，套餐班，精讲班，冲刺班，习题班。
