(三)证券交易的原则“三公”原则公开原则公平原则公正原则
1．公开原则又称信息公开原则，核心要求是实现市场信息的公开化。
2．公平原则指的是参与各方具有平等的法律地位。
3．公正原则指的是公正地对待证券交易的参与各方。
【例题7·单选题】
证券交易的( )原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。
A．公平
B．公正
C．公开
D．安全
【答案】C
【例题8·不定项选择题】证券交易的原则有( )。
A．公共原则
B．公平原则
C．公正原则
D．公开原则
【答案】BCD
二、证券交易基本要素
要点四
(一)证券交易的种类
1．股票交易是以股票为交易对象，分场内、场外交易。
2．债券交易是以债券为交易对象，债券分政府债券、金融债券、公司债券。
3．基金交易是以基金为交易对象，基金分为开放式基金和封闭式基金。
封闭式基金在证券交易所上市交易；开放式基金分非上市的开放式基金和上市的开放式基金，前者通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回，后者除了申购和赎回，还可以在二级市场上进行买卖。
交易型开放式指数基金：代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数，可以在证券交易所挂牌上市交易，并同时进行基金份额的申购和赎回。
4．金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者的价格(或数值)变动的派生金融产品。
金融衍生工具的交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易和可转换债券交易。(1)权证具有期权的性质，也有交易的价值。权证根据不同的划分标准有不同的分类，分为认股权证和备兑权证、认购权证和认沽权证、美式权证、欧式权证、百慕大式权证等。(2)金融期货交易主要有外汇期货、利率期货以及股权类期货。(3)金融期权的基本类型是买入期权和卖出期权。按基础资产性质可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权以及互换期权等。(4)可转换债券具有债权和期权的双重特性。
【例题9·单选题】
开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。
A．基金资产总价值
B．基金份额市值
C．基金资产净值
D．双方协商
【答案】C
【例题10·不定项选择题】
以下关于证券投资基金的说法，正确的有( )。
A．由基金托管人托管
B．由基金管理人管理和运用资金
C．通过公开发售基金份额募集资金
D．以投资组合方式进行证券投资活动
【答案】ABCD
【例题11·不定项选择题】
金融衍生工具交易包括( )。
A．可转换债券交易
B．权证交易
C．金融期权交易
D．金融期货交易
【答案】ABCD
【例题12·不定项选择题】
以下关于金融衍生工具的说法，正确的有( )。
A．是与基础金融产品相对应的一个概念
B．建立在基础产品或基础变量之上
C．又称金融衍生产品
D．其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动
【答案】ABCD
要点五
(二)证券交易的方式
1．现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续。
2．远期交易是指双方约定在未来某一时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。
3．期货交易是指在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
4．回购交易具有短期融资的属性，通常在债券交易中运用。债券回购交易是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。
5．信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。
【例题13·判断题】期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。( )
A．(对)
B．(错)
【答案】B(错)
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