要点九
一、委托形式
客户在办理委托买卖证券时，需要向证券经纪商下达委托指令。委托指令有不同的具体形式，可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。
1．柜台委托
2．非柜台委托
主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。(客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他方式，当出现网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结等异常情况时，客户可以采用上述其他委托方式下达委托指令。)
要点十
二、委托内容
(一)委托指令的基本要素
1．证券账号
2．日期
3．品种
品种是指客户委托买卖证券的名称，是填写委托单的第一要点。
填写证券名称的方法有全称、简称、代码三种，通常的做法是填写代码及简称。上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字。
委托买卖的证券代码与简称必须一致。4．买卖方向
5．数量
6．价格
7．时间
8．有效期
9．签名
10．其他内容(身份证号码、资金账号等)
【例题15·不定项选择题】
非柜台委托主要有( )等形式。
A．网上委托
B．传真委托
C．人工电话委托
D．自助和电话自动委托
【答案】ABCD
【例题16·不定项选择题】
以委托单为例，委托指令的基本要素包括( )
A．数量、价格
B．时间、有效期
C．品种、买卖方向
D．证券账号、日期
【答案】ABCD
【例题17·不定项选择题】
客户委托买卖证券名称的方法有( )。
A．全称
B．简称
C．代码
D．简拼
【答案】ABC
要点十一
(二)上海、深圳证券交易所证券买卖申报数量的规定
要点十二
(三)上海、深圳证券交易所证券买卖申报价格的规定
1．委托价格限制形式
从委托价格的限制形式看，可以将委托分为市价委托和限价委托.
1(1)市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖}某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
优点：没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高。
缺点：只有在委托执行后才知道实际的执行价格。尽管场内交易员有义务以最有利的价格为客户买进或卖出证券，但成交价格有时会不尽如人意，尤其是当市场价格变动较快时。
(2)限价委托必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。
优点：证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大
缺点：限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交。
(3)上海证券交易所市价申报类型。
(4)深圳市价证券交易所市价申报类型。
【例题18·单选题】
从委托价格的( )看，可以将委托分为市价委托和限价委托。
A．波动区间
B．有效性
C．限制形式
D．高低
【答案】C
【例题19·单选题】
市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内( )买进或卖出证券。
A．最合理的价格
B．最高的价格
C．最低的价格
D．当时的市场价格
【答案】D
【例题20·单选题】
市价委托的缺点是( )。
A．成交速度慢
B．容易坐失良机，遭受损失
C．只有在委托执行后才知道实际的执行价格
D．必须等市价与限价一致时才有可能成交
【答案】C
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