(一)证券交易所对证券交易实时监控事项
要点十六
(二)出现异常交易行为需采取的措施
1．对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：
(1)口头或书面警示；
(2)约见谈话；
(3)要求相关投资者提交书面承诺；
(4)限制相关证券账户交易；
(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；
(6)上报中国证监会查处。
2．限制证券账户交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)；限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)；限制买入和卖出指定证券或全部交易品种。
【例题14·单选题】
以下不属于限制证券账户交易的措施是( )。
A．限制卖出指定证券或指定交易品种
B．限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)
C．限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)
D．限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
【答案】A
三、合格境外机构投资者证券交易管理
要点十七
(一)投资运作的一般规定
1．合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产(每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人)，委托境内证券公司办理在境内的证；券交易活动(每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易)。中国证监会依法对合格投资者的境内证券投资实施监督管理，国家外汇管理局依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。
2．合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具。合格投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。
3．境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：
(1)单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的l0%。
(2)所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。
【例题15·单选题】
单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
【答案】B
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