第四节 融资融券业务的监管和法律责任
命题点一 融资融券业务的监管(熟悉)
(1)证券交易所的监管。
(2)证券登记结算机构的监管。
(3)客户信用资金存管指定商业银行的监管。
(4)客户查询。
(5)信息公告。
(6)监管机构的监管。
命题点二 法律责任(熟悉)
(1)《证券公司融资融券业务试点管理办法》。
(2)《证券公司监督管理条例》的有关规定。
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