2003年证券交易模拟测试3

第三部分：是非题
请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。
1。证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则。
1。正确2。错误

2。委托人若不如期履行交割手续，即为违约。
1。正确2。错误

3。证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。
1。正确2。错误

4。证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。
1。正确2。错误

5。在上海证券交易所，个人账户又称A字头账户。
1。正确2。错误

6。证券交易所内的竞价原则是时间优先，价格优先。
1。正确2。错误

7。从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。
1。正确2。错误

8。证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担。
1。正确2。错误

9。证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。
1。正确2。错误

10。回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户。
1。正确2。错误

11。差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。
1。正确2。错误

12。证券营业部的迁址、转让，负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准。
1。正确2。错误

13。证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产。
1。正确2。错误

14。机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米。
1。正确2。错误

15。在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元。
1。正确2。错误

16。在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务。
1。正确2。错误

17。折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。
1。正确2。错误

18。证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。
1。正确2。错误

19。按照规定，证券公司在输新股网上竞价发行业务时可向客户收取一定的佣金和过户费。
1。正确2。错误

20。在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券。
1。正确2。错误