2003年证券交易模拟测试3

42。与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。
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43。证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户。
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44。从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券，交易行为具有自主性。
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45。投资者可以以个人名义开设法人账户
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46。证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段。
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47。系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。
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48。证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。
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49。证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。
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50。证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费。
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51。我国国债回购目前采用T+0回转交易和T+0交割、交收。
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52。证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营。
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53。上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整。
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54。证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区。
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55。证券从业人员可以开立国债、基金账户。
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56。个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户。
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57。认股权证的交易都是在证券交易所进行的。
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58。信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。
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59。证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。
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60。在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次。
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61。欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本）”、由机构批设机关核准的公司章程等。
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62。非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税。
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63。按照深圳证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行，开立资金往来账户。
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64。以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。
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65。证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。
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66。证券交易所管理人员可以开立股票账户。
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67。证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。
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68。证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。
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69。系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管。
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70。委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。
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