2003年证券交易模拟测试3

21。印花税由证券交易的买卖双方分别交付。
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22。债券回购交易的方式与股票交易的方式一致。
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23。证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1
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24。在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。
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25。在证券交易市场发展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式。
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26。为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。
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27。基金有封闭式与开放式之分。
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28。买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。
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29。新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的。
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30。技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的差错。
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31。在证券经纪关系中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。
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32。证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。
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33。在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。
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34。证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。
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35。投资者只要能出示他人身份证件，就可以代其买卖证券。
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36。证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点。
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37。证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面。
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38。证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。
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39。从时间发生及运作的次序来看，是先交割、交收，后清算。
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40。按照上海证券交易所的规定，证券公司在代发现金股利时可向客户收取一定的佣金和过户费。
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41。投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托。
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