证券交易模拟试题（二）及答案

60．对于证券营业部的日常管理，错误的是________。
A．证券营业部只能从事证券的代理买卖
B．证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置
C．证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”
D．证券营业部不得以承包、租赁方式经营
61．中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起_______个工作日。
A．15
B．20
C．25
D．30
62．证券营业部会计核算制度应执行___________统一制定的《证券公司会计制度》。
A．中国证监会
B．财政部
C．中国会计协会
D．中国审计协会
63．下列事项中证券营业部不能做的是________。
A．代理还本付息、分红派息
B．证券代保管、鉴证
C．代理登记开户
D．代理资金账户存取
64．如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是________。
A．启动柜台委托
B．改用电话自动委托
C．改用书面委托
D．改用电报委托
65．证券交易的基本风险是指________。
A．经营风险
B．政策风险
C．市场风险
D．管理风险
66．下列不属于系统风险的是________。
A．利率风险
B．购买力风险
C．政治风险
D．政策法律风险
67．1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的__________中提取交易风险准备金。
A．总利润
B．累计利润
C．税后利润
D．税前利润
68．1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的___________差额提取投资风险准备。
A．1%
B．2%
C．3%
D．4%
69．1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是________。
A．证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1
B．证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1
C．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%
D．证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%
70．证券交易的风险防范通常可从____________等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A．制度、监察和自律管理
B．足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备
C．事先预警、实时监控和事后监察
D．制度建设、内部自查和行业检查
一、多选题：
1．股票交易中的竞价方式主要有________。
A．口头竞价
B．书面竞价
C．集中竞价
D．连续竞价
E．电脑竞价
2．债券的种类主要有________。
A．政府债券
B．公司债券
C．金融债券
D．地方政府债券
E．福利债券
3．关于基金交易的说法正确的是________。
A．基金有封闭式基金和开放式基金之分
B．封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市
C．开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让
D．基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费
E．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样
4．在实践中，金融期货主要种类有________。
A．国债期货
B．利率期货
C．股票价格指数期货
D．商品期货
E．外汇期货
5．证券交易场所的作用在于________。
A．为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B．为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C．实施公开、公正和及时的信息披露
D．为各种证券提高流动性
E．提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
6．下列属于交易所会员义务的是________。
A．遵守证券交易所章程．各项规章制度，执行证券交易所决议
B．派遣合格代表入场从事证券交易活动
C．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展
D．按规定缴纳各项经费
E．提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册