证券交易模拟试题（二）及答案

一．单选题：
1．上海证券交易所和深圳证券交易所先后于________年和_______年正式开业。
A．19901991
B．19911990
C．19911992
D．19921991
2．公开原则的核心要求是________。
A．上市公司的信息披露及时
B．证券公司公开业务
C．实现市场信息公开化
D．证券交易实现社会化
3．目前，我国公开发行的股票的交易方式是________。
A．均在交易所交易
B．有一部分是在场外市场交易
C．上市公司退市后在场外交易市场交易
D．在特殊条件下可以在场外交易市场交易
4．从内容上看，认股权证具有的性质是________。
A．债券
B．股权
C．期货
D．期权
5．在我国，证券交易所的设立须经___________批准。
A．中国证监会
B．中国纪委
C．全国人民代表大会
D．国务院
6．在证券交易市场发展的早期，______________是场外交易市场的主要形式。
A．交易所市场
B．柜台市场
C．第三市场
D．第四市场
7．在场外交易市场，证券公司的作用是________。
A．交易的组织者
B．交易的直接参加者
C．两者都是
D．两者都不是
8．关于证券交易所的会员，说法正确的是________。
A．只能是证券公司
B．包括有资金实力的个人
C．包括其它金融机构
D．无严格限制
9．证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。
A．交易所股东大会
B．交易所理事会
C．交易所董事会
D．交易所会员大会
10．对于交易所无形席位说法正确的是________。
A．虽然不在场内，但其报盘属场内报盘
B．交易速度要慢于有形席位报盘
C．不易成交
D．属于场外报盘
11．一般规定，交易所会员在至少保留_____个席位的前提下允许转让席位。
A、一个B、两个C、三个D、四个
12．从我国目前的证券经纪业务内容来看________。
A．股票的柜台交易逐渐增加
B．债券交易主要形式是柜台代理买卖
C．我国没有股票的柜台交易
D．我国没出有任何证券的柜台交易
13．证券经纪商对委托人的首要义务是________。
A．为客户的一切交易保密
B．坚持了解客户原则
C．认真与客户签订证券买卖代理协议
D．严格按委托人的要求办理委托事务
14．在我国，股票账户可以买卖的对象有________。
A．股票
B．债券
C．基金
D．以上都可以
15．开立证券账户的基本原则是________。
A．合法性和公正性
B．合法性和真实性
C．真实性和公开性
D．公正性和公平性
16．股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由______名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。
A．2
B．3
C．4
D．5
17．采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的_____________，按买入股票的委托手续办理申购。
A．股票市值总和
B．股票和证券投资基金市值总和
C．股票和债券市值总和
D．所有证券市值总和
18．证券存管按___________以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。
A．证券公司账户
B．证券营业部账户
C．证券服务部账户
D．股东证券账户
19．从_________年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A．1995
B．1997
C．1998
D．1999
20．下列对于市价委托，不正确的说法是________。
A．没有价格上的限制
B．成交迅速
C．成交率高
D．我国目前采用此种委托方式较多
21．下列不属于非柜台委托的是________。
A．书面委托
B．电话委托
C．传真委托
D．自助委托