证券交易模拟试题（二）及答案

23．上海证券交易所佣金规定有________。
A．A股的佣金为成交金额的0.35%
B．B股的佣金为成交额的0.6%
C．债券的佣金为成交额的0.2%
D．基金的佣金为成交额的0.35%
E．三天回购业务佣金为成交额的0.2%
24．证券交易所对证券经纪业务监管的内容有________。
A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性
B．确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况
C．要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核
E．证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年
25．关于上海证券交易所分红派息的操作流程，正确的说法有________。
A．投资者领取现金股利时，可像平时委托买卖股票一样办理委托手续，价格为上市公司公布的每肌股扣税以后分配金额
B．证券公司营业柜台受理委托后，可通过场内交易申报委托卖出
C．“红利权”成交直接反映在当日清算交割表中
D．投资者在委托日下一日可去营业柜台办理资金交割手续
E．不得向客户收取任何费用
26．证券公司证券自营业务决策的自主性体现在_______方面。
A．交易行为的自主性
B．选择交易价格的自主性
C．选择交易方式的自主性
D．选择交易品种的自主性
E．选择交易对手的自主性
27．证券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送下列材料________。
A．中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表”
B．机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本
C．由机构批设机关核准的公司章程
D．证券自营业务内部管理制度情况说明
E．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明
28．下列属于内慕信息的有________。
A．发行人经营政策或经营范围发生重大变化
B．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
C．发行人发生重大债务
D．发行人发生重大亏损或遭受超过净资产10%以上的重大亏损
E．公司股权结构发生重大变更
29．证券业务的禁止行为包括________。
A．欺诈客户
B．假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C．将自营账户借给他人使用
D．将自营业务与代理业务混合操作
E．委托其他证券公司代为买卖证券
30．自营业务的内部监督与检查的内容有________。
A．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开
B．自营部门应建立交易操作记录制度
C．自营部门定期与财会部门对账
D．建立定期报告制度
E．公司有关业务监管
31．证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有________。
A．要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户
B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C．要求会员按月编制库存证券报表
D．对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案
E．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核
32．证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有________。
A．单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
C．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
D．以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
E．以其他方法操纵证券交易价格
33．证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行________。
A．具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施
B．建立健全的业务、财务安全防范管理措施
C．建立完善的风险管理系统
D．重要原始凭证保存期不少于20年
E．设立结算风险基金
34．证券营业部同投资者之间的资金清算方式有________。
A．证券营业部自办出纳
B．证券服务部代理出纳
C．银行代理出纳
D．银行代理资金清算
E．证券公司统一清算
35．目前我国适用于T+1交割、交收的证券有________。
A．A股
B．基金
C．B股
D．投资基金
E．国债回购
36．关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有________。
A．交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构
B．证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则
C．证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额
D．证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用
E．证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表
37．上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有________。
A．认真审查投资者的本人身份证
B．证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结
C．在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续
D．证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记
E．证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费
38．证券回购交易的二次契约交易行为是指________。
A．买入交易
B．回购交易
C．初始交易
D．卖出交易
E．反向交易
39．深圳证券交易所推出的债券回购品种有________。
A．3天
B．7天
C．14天
D．21天
E．28天
40．非交易性过户包括的情况有________。
A．继承过户
B．赠与过户
C．财产分割过户
D．法院判决过户
E．账户挂失转户