2003年第1套证券基础知识模拟测试题/答案

62。为规范股份有限公司境内上市外资股的发行及交易，保护投资人的合法权益，1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布了（），它对于我国境内上市外资股的发展与管理具有重要意义。
1。《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行办法》
2。《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
3。《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》
4。《股份有限公司境外上市外资股规定的实施细则》

63。债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）。
1。券面形态
2。发行方式
3。流通方式
4。偿还方式

64。以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权()
1。制定和修改证券交易所章程
2。选举和罢免会员理事
3。审议和通过理事会、总经理的工作报告
4。审定对会员的接纳

65。证券公司的主要业务内容有（）。
1。股票、债券和基金
2。发行、自营和基金管理
3。承销、咨询和基金管理
4。代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

66。上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是()
1。上证综合指数
2。深证综合指数
3。上证30指数
4。深证成份股指数

67。贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。
1。不规定利率
2。规定利率
3。标明折价率
4。不标明折价率

68。我国股份有限公司进行基本财务问题处理的重要依据()《股份制试点企业财务管理若干问题的暂行规定》是在制定的。
1。1991年6月
2。1991年12月
3。1992年6月
4。1992年12月

69。优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）
1。参与优先股
2。累积优先股
3。可赎回优先股
4。股息率可调整优先股

70。证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运用。
1。基金托管人
2。基金承销公司
3。基金管理人
4。基金投资顾问

第二部分：多选题
请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
1。对注册会计师，会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务衽监督管理的部门为（）。
1。财政部
2。中国证监会
3。国有资产管理局
4。中国人民银行

2。债券票面金额定得较小，将会（）。
1。有利于小额投资者购买
2。发行工作量大
3。持有者分布面广
4。印刷费用较高
5。适宜私募发行

3。优先股票的特征是（）。
1。股息率固定
2。股息分派优先
3。剩余资产分配优先
4。一般无表决权

4。衡量股票投资收益水平的指标主要有（）。
1。股利收益率
2。持有期收益率
3。到期收益率
4。拆股后持有期收益率
5。直接收益率

5。证券公司的主要业务有（）。
1。承销业务
2。经纪业务
3。自营业务
4。资产管理
5。投资咨询

6。金融商品的基本特性是（）。
1。价格的易变性
2。多样性
3。耐久性
4。便利性
5。同质性

7。根据我国《证券法》，综合类证券公司可以经营的证券业务为（）。
1。证券经纪业务
2。证券自营业务
3。证券承销业务
4。经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

8。操纵市场的行为方式主要有（）。
1。虚买虚卖
2。合谋
3。内幕交易
4。连续交易操纵

9。根据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是（）。
1。商业银行
2。保险公司
3。政策性银行
4。财务公司

10。我国《公司法》规定，股票采用的形式有（）。
1。纸面形式
2。电子符号形式
3。记账形式
4。国务院证券管理部门规定的其他形式

11。股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（）风险比债券大得多。
1。周期波动
2。信用
3。经营
4。购买力
5。财务