2003年第1套证券基础知识模拟测试题/答案

55。不属于担保证券。
1。保证公司债
2。收益公司债
3。不动产抵押公司债
4。信用公司债
5。可转换公司债

56。以下哪些机构是证券发行市场的中介机构（）。
1。证券承销商
2。会计审计机构
3。律师事务所
4。投资咨询公司
5。土地评估机构

57。影响封闭式基金单位价格的直接因素有（）。
1。资产净值
2。基金收益
3。市场供求状况
4。基金风险

58。基金运作费主要包括（）等。
1。会计师费
2。律师费
3。秘书工作费
4。买卖有价证券的手续费
5。召开年会费用

59。基金管理人在遇到（）时，有权暂停估值。
1。基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
2。出现巨额赎回的情形
3。基金投资所涉及的证券因故停牌
4。其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值

60。存托凭证的优点为（）。
1。市场容量大、筹资能力强
2。发行一级ADR的手续简单、发行成本低
3。减轻公司的利息负担
4。避开直接发行股票与债券的法律要求
5。解决公司经营或财务上的困难

第三部分：是非题
请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。
55。运作费不列入基金营运成本。
1。正确2。错误

56。债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产，债权人不是公司的内部构成分子。
1。正确2。错误

57。一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。
1。正确2。错误

58。证券经营机构的功能作用主要体现在提供信贷资金以促进生产、构造证券市场、优化资源配置、促进产业集中等方面。
1。正确2。错误

59。封闭式基金的首次发行价同股票一样可以有溢价。
1。正确2。错误

60。股票票面有一定的货币金额，属于货币证券。
1。正确2。错误

61。认股权证的期限多为3—10年。
1。正确2。错误

62。封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。
1。正确2。错误

63。一般把商业银行媒介资金供需活动称间接融资方式，而把证券经营机构媒介资金供需活动称直接融资方式。
1。正确2。错误

64。根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为专营证券公司和兼营证券公司两类。
1。正确2。错误

65。普通股票在权利义务上不附加任何条件。
1。正确2。错误

66。申请从事证券法律业务的律师必须有5年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务；或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经验；有良好的职业道德，在以往五年内没有受过纪律处分；经过司法部、证监会或司法部、证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格。1。正确2。错误

67。对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关为财政部和中国证监会。
1。正确2。错误

68。空头套期保值，指为回避未来现货价格下跌的不利风险，先行买进期货，而于合约到期前再卖出以实现套期保值的策略。
1。正确2。错误

69。政府发行长期债券，就可以在较长时期内占用国债认购者的资金，而不管国债认购者是否在国债期限内转让。
1。正确2。错误

70。基金管理费是向投资者直接收取的。
1。正确2。错误



1。永久性不是债券的特征。
1。正确2。错误

2。期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的损失却是无限的。
1。正确2。错误

3。债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金，并参与公司的经营决策。
1。正确2。错误

4。货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。
1。正确2。错误

5。无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。
1。正确2。错误

6。运作费通常是在基金契约中事先确定的。
1。正确2。错误

7。根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。
1。正确2。错误

8。看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。
1。正确2。错误

9。投资者衡量基金运作效率的主要依据是基金管理费的高低。
1。正确2。错误

10。在期货交易中，大多数期货合约是做相反交易对冲了结的。
1。正确2。错误

11。买入注销方式使债券持有者在清偿债务方面有了主动性，同时又不损害债券发行人的利益。
1。正确2。错误

12。清算费用按清算时实际支出从基金资产中提取。
1。正确2。错误

13。证券发行市场有一个固定的场所。
1。正确2。错误