2003年第1套证券基础知识模拟测试题/答案

14。所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。
1。正确2。错误

15。间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。
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16。证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由基金托管人管理和运用。
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17。经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币五千万元。
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18。举借国债是政府弥补赤字的唯一手段。
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19。经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币五亿元。
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20。我们把专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的法人，称为中央登记结算公司。
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21。所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。
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22。运作费率是在基金运作过程中，根据实际情况确定的。
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23。欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。
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24。所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为标的物的期货交易方式。
1。正确2。错误

25。多头套期保值，指为回避未来现货价格上涨的不利风险，先行买进期货，而于合约到期前再卖出以实现套期保值的策略。
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26。在我国，证券经营机构包括证券商和证券公司。
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27。金融商品的基本特性是：同质性；绝对性；价格的易变性。
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28。证券公司的功能作用主要体现在媒介资金供需、构造证券市场、优化资源配置、促进产业集中等方面。
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29。在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。
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30。1975年10月20日，芝加哥期货交易所开办中期及长期政府债券期货并取得成功，这标志着利率期货的正式产生。
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31。证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格，它充分地反映了证券市场的供求状况。
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32。在随时偿还的情况下，债券发行期过后，发行人便可以自由决定偿还时间。
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33。如果可转换证券的市场价格高于其理论价值，称为转换贴水。
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34。债是当事人之间产生的一种特定的权利和义务关系。
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35。基金管理费通常从基金的股息、利息收益中扣除。
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36。当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。
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37。开放式基金不必保有一定比例的现金资产。
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38。股票是投入股份公司的资本份额的证券化，属于资本证券。
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39。从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的，而他可能取得的盈利却是有限的，仅限于他所支付的期权费。
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40。期货交易的目的是为不愿承担价格风险的生产者与经营者提供稳定成本、保住盈利从而保证生产和经营活动正常进行的保值机会，发现和形成价格，同时也为一部分投机者提供投机获利的机会。
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41。公司型基金的基金资产归基金公司所有。
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42。从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有8名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)；专职从业人员不少于40人(不含分支机构人员)，其中职龄人员不少于30人；注册资本、风险基金及事业发展基金总额在300万元以上。
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43。证券信息公司管理、传播的信息其共同的特点是客观性。
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44。我国《公司法》规定，股份有限公司对社会公众发行的股票，必须是记名股票。
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45。基金运作费是直接向投资者收取的。
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46。证券公司在我国和日本称投资银行。
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47。基金的收益可能高于债券。
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48。认股权证的换股比率越高，认股权证的价值越小。
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49。证券专营机构在美国称商人银行。
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50。封闭式基金管理人因故退任或被撤换，又无新的管理人承继，该基金可以提前终止。
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51。中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。
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52。股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。
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53。对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。
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54。银行和非银行金融机构的资金来源主要是靠发行金融债券。
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