2008年证券资格考试证券交易命题预测试题(1)

101、以下为LOF所具有的特点的是（　　）。
A．本质上是封闭型基金
B． 发售结合银行代销机构和证券交易所交易网络
C． 可以在证券交易所上市交易
D． 投资者可以通过跨系统转托
E． 投资者可以按净值申购、赎回基金份额
102、中国金融期货交易所是经国务院批准，由（　　）共同发起成立的金融期货交易所。
A．上海期货交易所
B．大连商品交易所
C．郑州商品交易所
D．深圳证券交易所
E．上海证券交易所
103、根据规定，合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉（　　）等方面的专业人员负责结算业务。
A．电脑操作
B． 财务核算
C． 结算操作
D． 投资运作
E． 市场分析
104、我国目前存在着两种滚动交收周期，其中为（　　）。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
E．T+4
105、证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有（　　）。
A．独立性
B．制衡性
C．健全性
D．审慎性
E．严格性
106、在证券交易的业务中，主要包含的要素有（　　）。
A．委托人
B． 证券经纪商
C． 证券交易所
D． 证券交易对象
E． 证券结算中心
107、目前营业部业务经营及财务管理稽核监督主要包括（　　）。
A．是否超过其自身的经营范围经营
B．会计核算管理是否合适
C．财务管理是否合适
D．资金往来的正常性
E．经纪业务管理和运行的合规性
108、证券交易种类通常根据交易对象来划分。其中，证券交易的种类分别为（　　）。
A．股票交易
B．债券交易
C．期货交易
D．基金交易
E．其他金融衍生工具交易
109、根据规定，中国结算上海分公司计算对方证券公司的实际收付金额时应包括（　　）。
A．交易手续费
B．证券费
C．印花税
D．佣金
E．托管费
110、投资者做出委托指令的形式中，非柜台委托主要包括（　　）。
A．电话委托
B．传真委托
C．函电委托
D．自助终端委托
E．网上委托