2008年证券资格考试证券交易命题预测试题(1)

81、《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（　　）。
A．承销协议
B．登记申请
C．核准文件
D．验资报告
E．会计评估
82、《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（　　）。
A．承销协议
B．会计评估
C．登记申请
D．核准文件
E．验资报告
83、下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是（　　）天企业债回购。
A．1
B．2
C．3
D．7
E．9
84、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信号交易担保资金账户内的资金的情形是（　　）。
A．为客户进行融资融券交易结算
B．收取客户应当支付的利息和费用
C．收取客户应当支付的违约金
D．收取客户应当支付的资金、证券
E．按照规定以及与客户的约定处分担保物
85、关于证券经纪业务，以下表述正确的是（　　）。
A．经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，应承当全部责任
B．经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，按照损失额度给予一定比例赔偿
C．经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，经纪商不承担责任
D．在证券经济业务中，委托人的指令具有权威性
E．在证券经纪业务中，经纪人出于风险的考虑可以部分改变委托人的指令
86、根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择（　　）的方式偿还证券公司融入的证券。
A．卖券还券
B．买券还券
C．直接还券
D．现金抵券
E．借券还券
87、根据规定，证券公司申请服务部同城迁址，应向所在地中国证监会派出机构提交的材料有（　　）。
A．服务部申请表
B．原客户的转移方案
C．公司法定代表人签署的承诺
D．营业财务表
E．所迁地址的状况报告
88、风险防范是有目的有意识的通过计划、组织、控制和监察等活动来阻止风险损失的发生，其主要通过（　　）　来防范和组织。
A．制度防范
B． 政策防范
C． 风险监察
D． 自律管理
E． 内部控制
89、证券交易特征主要表现在以下几个方面，这几个方面分别为（　　）。
A．公平性
B．流动性
C．风险性
D．公开性
E．收益性
90、根据证券公司内部控制的原则，交易差错风险防范的主要措施有（　　）。
A．严格操作规则
B．提高员工素质
C．严格内部管理
D．建立公司内部监督
E．提高突发事件处理能力