2008年证券资格考试证券交易命题预测试题(1)

121、中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括（　　）。
A．证券公司
B．中国证券结算有限责任公司境外B股结算会员
C．商业银行
D．证券交易所
E．上市公司
122、根据中国证监会的相关规定，全国银行间市场买断式回购期间交易双方不得（　　）。
A．现金交割
B．交换债务
C．拆借资金
D．拆借债券
E．换前赎回
123、根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是（　　）。
A．合法性
B．同一性
C．真实性
D．有效性
E．单一性
124、在证券交易过程中，常见的内幕交易有（　　）。
A．内幕信息的知情人利用内幕信息自行买卖证券
B．内幕信息的知情人向他人透露内幕信息
C．非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券交易
D．非法获取内幕信息的人向他人透露内幕信息
E．内幕信息的知情人利用内幕信息帮助他人进行证券买卖
125、根据相关的要求，在证券公司自营业务中，证券公司应当根据公司经营管理特点和业务运作特点，建立完备的（　　）。
A．操作流程
B．分线监控体系
C．保险机制
D．投资决策机制
E．自营业务管理机制
126、证券公司自营业务的主要风险是（　　）。
A．法律风险
B．市场风险
C．经营风险
D．交易风险
E．政策风险
127、根据交易所相关规定，上市开放式基金在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同，具体内容有（　　）。
A．买入上市开放式基金申报数量应当为100
B．申报价格最小变动单位为0.001元
C．具有涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%
D．涨跌幅为上市首日起执行
E．涨跌幅为隔日执行
128、根据有关规定，目前全国银行间债券回购参与者不包括（　　）。
A．商业银行
B．商业银行的分支机构
C．中国人民银行
D．经批准的外资银行
E．非银行的金融机构
129、证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》至少应包括（　　）。
A．证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险
B． 投资者表明证券经纪商已经揭示了证券买卖的风险
C． 制定交易或转托管有关事项
D． 证券经纪商代理业务范围和权限
E． 证券经纪商与投资者所规定的盈利和利润范围
130、根据规定，在银行间市场债券回购交易中，中央结算公司应当定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供的服务有（　　）。
A．本息兑付
B． 账务查询
C． 债券结算
D． 债券托管
E． 基金转账