09年证券从业考试证券交易知识模拟题（卷三）

（二）多项选择题（每题1分，共40分）
1.关于深圳证券交易所业务单元，以下说法是正确的有（）。
A.会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接
B.会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，但不可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
C.会员可通过其他会员的网关进行交易申报
D.会员可将所拥有的总流速配置到1个或1个以上的网关上
2.证券经纪业务可分为（）。
A.柜台代理买卖
B.银行代理买卖
C.基金公司代理买卖
D.证券交易所代理买卖
3.由于实行无纸化流通，证券账户一旦遗失，可按规定要求向证券登记结算机构或代理机构办理（）。
A.挂失
B.媒体公告
C.补办
D.注销
4.投资者办理指定交易的登记手续和确认程序为（）。
A.投资者向已成为上海证券交易所交易参与人的证券公司提出办理指定交易手续
B.证券公司向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令
C.证券交易所电脑主机接受申报，并经交易系统确认后即时生效
D.证券公司向投资者发出通知，双方签署《指定交易开户书》
5.下列的（）是市价委托的优点。
A.执行指令容易
B.成交迅速
C.有利于投资者实现预期投资计划
D.成交率高
6.证券营业部接受投资者委托后应按（）的原则进行申报竞价。
A.价格优先
B.时间优先
C.数量优先
D.客户优先
7.深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按（）方法确定有效竞价范围。
A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内
B.股票上市首日连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C.债券非上市首日开盘的有效竞价范围为前收盘价的上下10%
D.债券非上市首日连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
8.根据我国现行有关交易制度，实行的回转交易有（）。
A.债券实行当日回转交易
B.B股实行次交易日起回转交易
C.债券回购实行一年内回转交易
D.权证实行当日回转交易
9.在证券经纪关系中，客户是（）。
A.代理人
B.委托人
C.受托人
D.授权人
10.关于上海证券交易所固定收益证券综合电子平台的交易规则，以下表述正确的是（）。
A.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
B.交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出
C.在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报
D.询价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报
11.在下面关于新股网上发行的陈述中，正确的是（）。
A.新股网上定价发行方式事先确定发行价格。
B.新股网上定价发行方式事先确定发行底价。
C.新股网上竞价发行方式事先确定发行价格。
D.新股网上竞价发行方式事先确定发行底价。
12.按照《标准券折算率管理办法》，对于已上市债券，标准券折算率计算公式中的项目有（）。
A.上期平均价
B.波动率
C.到期平均回购利率
D.回购天数
13.证券公司不得接受本公司（）成为定向资产管理业务客户。
A.董事
B.监事
C.从业人员及其配偶
D.从业人员的亲戚
14.证券经纪业务的特点包括（）。
A.业务对象的广泛性
B.获取佣金的盈利性
C.中介机构的安全性
D.客户资料的保密性
15.根据深圳证券交易所分红派息操作流程，股票股利的派送规则为（）。
A.R日收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的红股明细数据
B.R日，红股到账，直接记入股东的证券账户
C.可流通股份所派生的红股可上市交易
D.非流通股份所派生的红股不随原股锁定，可进入流通
16.上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（）的渠道。
A.发售
B.申购
C.赎回
D.交易
17.证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A.投资者人数
B.证券数量
C.证券价款
D.股指高点和低点
18.自营买卖业务决策自主性表现在（）。
A.交易行为
B.选择交易方式
C.选择交易品种
D.选择交易价格
19.关于合格境外机构投资者的结算，以下说法（）是正确的。
A.合格境外机构投资者由其托管人作为结算公司的结算参与人
B.托管人在办理结算业务前，应当与结算公司签订结算协议
C.托管人应当在结算公司开立结算备付金账户
D.托管人结算备付金账户的日末余额不得低于结算公司核定的最低结算备付金限额
20.以下选项符合集合资产管理业务运作基本规范的有（）。
A.托管机构应当按照规定为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称
B.因证券市场波动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在30个工作日内进行调整
C.集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产
D.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外