09年证券从业考试证券交易知识模拟题（卷三）

（三）判断题（每题0.5分，共30分）
1.证券公司业务决策机构负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
2.证券经纪商是证券市场的中坚力量。
3.清算有多种解释，其中之一是：公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和。
4.证券投资基金账户简称基金账户，这是用于买卖上市基金的一种专用型账户。
5.证券公司自营业务面临的主要风险是经营风险。
6.变更登记包括证券过户登记和其他变更登记。
7.根据上海证券交易所证券存管制度的规定，投资者转换证券营业部买卖证券时，须在原证券营业部申请办理撤消指定交易，然后到转入证券营业部再办理指定交易手续。
8.客户交易结算资金第三方存管的主要特点之一是：多银行制；银行是会计、券商是出纳。
9.证券交易所会员不但要接受证券交易所的监督，也可以对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督。
10.委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托。
11.结算参与人的结算账户不能撤销，但可以按规定转让。
12.根据有关制度现行规定，上海证券交易所和深圳证券交易所在A、B股上的过户费收费标准不同，但对基金的收费标准相同。
13.为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是：必须在单一客户的证券账户中经营运作。
14.特别处理是对上市公司的处罚，目的是对上市公司目前状况进行揭示，提示投资者注意风险。
15.证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户。
16.在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为手（1手为1000元面值）。
17.合格境外机构投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的，应当开立名义持有人账户。
18.根据证券经纪业务主要环节的操作规范，营业部柜台不得在客户的对账单上加盖营业部业务用章。
19.新股网上竞价发行中主承销商是唯一的卖方。
20.客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令。
21.证券交易的对象就是证券买卖的标的物。
22.上海证券交易所目前推出的交易所交易基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数。
23.可转换债券只具有债权的性质。
24.应建立自营业务的逐日盯市制度，健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制，完善风险监控量化指标体系。
25.投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。
26.上海证券交易所在开放式基金申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额净值。
27.当日买进的权证，当日可以卖出。
28.证券公司经营证券经纪业务的，注册资本最低限额为人民币1000万元。
29.基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%。
30.在场外交易市场上，交易活动呈现非集中性。
31.标的证券为股票的，融券卖出标的股票的流通股本应不少于2亿股或流通市值不低于10亿元。
32.拥有股票配股权证的投资者，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过上市公司可配总股数的股票。
33.即日买进的可转债须在T+2日才可申请转股。
34证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件之一是：申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。
35.根据股票上网发行资金申购程序的操作流程，申购日后的第三个交易日，证券交易所公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。
36.我国B股目前采用T+3回转交易和T+0交收。
37.从处理方式来看，各证券公式之间、各投资者之间，均不存在相互清算与交收问题。
38.除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用。
39.我国上海和深圳证券交易所市价申报的类型是一样的。
40.按照深圳市场A股等品种的清算与交收流程，结算参与人在T+1日的应收、应付净额，是根据T日交易数据、其他资金数据（如派息、配股认购款等）计算的，其中不考虑解冻数据。
41.上海市场行权交收期为T+1日日终。
42.按照客户交易结算资金第三方独立存管方式，证券公司负责客户证券交易的委托、清算与交收，担任客户交易结算资金的会计记账主体，并向存管银行提供客户交易结算资金明细账。
43.只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。
44.根据深圳证券交易所的规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。
45.如果公司遭受各种程度亏损的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。
46.根据现行规定，证券公司应按年向中国证监会报送自营业务情况统计表。
47.回购到期日，交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录，无需交易双方再行申报。
48.在深圳证券交易所交易市场，投资者如需查询股票账户上所持证券，一般情况下可直接在其托管证券的营业部查询。
49.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行的职责之一是：安全运营集合资产管理计划资产。
50.在自营业务决策管理中，董事会是最高决策机构。
51.政策风险是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
52.融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
53.上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券公司席位进行申报。
54.设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币20万元。
55.交易的风险性是证券公司自营业务的首要特点。
56.在融资融券业务合同中，客户承诺，不转让其各项权利与义务。
57.根据《关于银行间债券回购业务有关问题的通知》的规定：商业银行间的回购业务既可以在全国同业拆借市场进行，也可以在场外进行。
58.根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格。
59.债券质押式回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。
60.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的，退还多得利润。