09年证券从业考试证券交易知识模拟题（卷三）

21.证券交易机制的目标是多重的，主要的目标有（）。
A.流动性
B.稳定性
C.有效性
D.公正性
22.下面关于可转换债券操作流程说法错误的是（）。
A.可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票
B.同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量
C.转股申报，可以撤单
D.可转债的转股申报优先于买卖申报
23.以下选项中符合融资融券交易一般规则的是：（）。
A.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起2个交易日内向证券公司申报
B.客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金
C.客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券
D.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款
24.非上市股份有限公司股份报价转让与代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易有所不同，主要体现在（）等方面。
A.挂牌公司属性不同
B.转让方式不同
C.信息披露标准不同
D.结算方式不同
25.证券自营业务的具体含义包括（）。
A.各类证券公司都能从事的证券业务
B.是一种以盈利为目的的经营行为
C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D.必须在以自己名义开设的证券账户中进行
26.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）等账户。
A.信用交易资金交收账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.融券专用资金账户
27.关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是（）。
A.要建立防火墙制度
B.要加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D.应建立独立的实时监控系统
28.我国上海和深圳证券交易所的会员享有（）权利。
A.参加会员大会
B.有选举权和被选举权
C.对证券交易所事务的提议权
D.派遣合格代表入场从事证券交易活动
29.根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
A.公司减资、合并、分立的决定
B.公司的财务主管发生变动
C.持有公司5%以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化
D.公司的董事、监事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
30.证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（）。
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.具有不低于人民币2亿元的净资本
C.经营行为规范，近半年没有受到行政处罚
D.有完备的内部控制和风险管理制度
31.金融期货的种类主要有（）。
A.单据期货
B.外汇期货
C.利率期货
D.股权类期货
32.我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括（）。
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录
C.主要股东的净资产不低于人民币2亿元
D.有符合《证券法》规定的注册资本
33.证券公司从事资产管理业务，有下列（）情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。
A.未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
B.未按规定办理客户资产的托管
C.未按规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D.未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金
34.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件包括（）等。
A.证券公司治理结构健全，内部控制有效
B.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
C.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
D.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
35.证券清算、交收业务主要遵循的原则有（）。
A.净额清算原则
B.分级结算原则
C.钱货两清原则
D.等额清算原则
36.在债券质押式回购业务中，正回购方也就是（）。
A.卖出回购方
B.资金融入方
C.买入返售方
D.资金融出方
37.在融资融券业务合同中，客户与证券公司双方的声明与保证包括（）等。
A.证券公司具有合法的融资融券交易主体资格
B.双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定
C.客户自行承担融资融券交易的风险和损失
D.双方用于融资融券交易的资产来源合法
38.证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（）。
A.公开
B.充分
C.公平
D.公正
39.关于证券交易所债券质押式回购业务，以下说法正确的有（）。
A.以资融券方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出（S）
B.在上海证券交易所，委托数量必须是1万元面值及其整数倍
C.计价单位为每百元资金到期年收益
D.在上海证券交易所，回购交易每笔申报限量最大不得超过2万手
40.目前，具有全国银行间债券回购市场代理人资格的机构主要有（）。
A.国有独资商业银行
B.股份制商业银行
C.所有城市商业银行
D.部分符合条件的城市商业银行