2008年证券资格考试证券交易模拟题(四)

100、证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（　　）。
A．自有资金不少于人民币2亿元
B．具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
C．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D．国务院证券监督管理机构规定的其他条件
E．总资本不低于10亿元
101、上海市场法人结算的流程
在（　　）情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。
A．出租交易席位后
B．席位加入清算前
C．席位的清算路径发生变化
D．退回交易席位
102、欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向证监会报送的文件包括（ ）
A．由具有从事证券业务资格的会计师事物所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明
B．由具有从事证券业务资格的会计师事物所出具的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表
C．法定代表人、主要负责人和主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”或简历、专业证书等
D．上一年度经营证券业务情况说明。正式开业未超过1年的证券公司应报送从开业时起到上一年度末经营的证券业务情况说明。
E．一般人员近1年内的奖惩情况说明。
103、证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形（　）。
A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B．证券公司工作人员申报差错引起的风险
C．无权或越权代理而造成的风险
D．技术原因而造成的风险
E．交割失误引起的风险
104、证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（　）方面。
A．交易行为的自主性
B．选择交易价格的自主性
C．选择交易方式的自主性
D．选择交易品种的自主性
E．选择交易对手的自主性
105、按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为（　　）
A．股票账户
B．债券账户
C．股票价格指数账户
D．基金账户
E．优先股账户
106、关于B股交易，说法正确的是（）
A．采用无纸化交易方式
B．上海证券交易所以1000股为一单位
C．深圳证券交易所以1000股为一单位
D．目前实行T+0回转交易制度
E．上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
107、证券登记结算公司提供的服务包括（　）。{Page}
A．登记
B．存管
C．结算
D．监管
108、投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括（）
A．委托手续费
B．佣金
C．过户费
D．印花税
E．所得税
109、证券回购二次清算的步骤包括（　　）。
A．回购初始交易当日的清算
B．回购初始交易次日的清算
C．回购到期日的清算
D．回购到期日的清算
E．回购到期日前一日的清算