2008年证券资格考试证券交易模拟题(四)

51、证券营业部内部控制概念、目标和原则，证券营业部制订内部控制制度应遵循以下原则（　　）。
A．成本效益原则
B．独立性原则
C．有效性原则
D．防火墙原则
52、买断式回购的风险控制进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（　　）。
A．80%
B．100%
C．120%
D．200%
53、对配股权证交易流程，正确的说法是（　　）。
A．由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易
B．权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手
C．权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股
D．权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股
54、下列不属于系统风险的是（　）。
A．利率风险
B．购买力风险
C．政治风险
D．政策法律风险
55、下列说法正确的是（　）。
A．证券投资主体只包括自然人
B．证券公司只有有限责任公司一种形式
C．证券交易所是不以营利为目的的公司制法人
D．证券登记结算公司是不以营利为目的的法人
56、在我国，股票账户可以买卖的对象有（　）。
A．股票
B．债券
C．基金
D．以上都可以
57、从我国目前的证券经纪业务内容来看（　）。
A．股票的柜台交易逐渐增加
B．债券交易主要形式是柜台代理买卖
C．我国没有股票的柜台交易
D．我国没出有任何证券的柜台交易
58、（　）在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
A．可转换债券
B．优先股
C．转配股
D．人民币特种股票
59、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（　）
A．中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度
B．中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度
C．中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度
D．托管证券公司制度
60、对申请设立证券营业部的资本金的要求是（　　）
A．营运资金不少于人民币400万
B．营运资金不少于人民币500万
C．营运资金不少于人民币800万
D．营运资金不少于人民币1000万