2008年证券资格考试证券交易模拟题(四)

11、证券营业部的损益管理大致包括（　　）等。
A．财务收入管理、财务支出管理
B．统收统支、单独核算
C．分帐管理、记息、对帐
D．财务收支管理、分帐管理
12、证券登记结算公司提供的服务不包括（　）。
A．登记
B．存管
C．结算
D．监管
13、证券交易所债券回购交易程序投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应（　　）。
A．由投资者本人承担
B．由证券公司承担
C．投资者与证券公司各承担一半
D．由仲裁机关裁决
14、目前我国国债交易采取的是（　）。
A．拍卖交易
B．对敲交易
C．全价交易
D．净价交易
15、根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有（　　）。
A．不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产
B．不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
C．不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金
D．不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产
16、证券交易的基本风险是指（　）。
A．经营风险
B．政策风险
C．市场风险
D．管理风险
17、证券交易的经营风险是指（　）。
A．违反有关规定，而导致监管部门的处罚而造成的损失
B．对市场变化把握不准，决策或操作失误造成的损失
C．管理不善、违规操作而造成的损失
D．政治、经济等变化导致市场波动而造成的损失
18、从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以（　）作为证券回购交易的报价方式。
A．年收益率
B．百元面值债券的到期回购价
C．到期收益率
D．持有期收益率
19、以下关于自律管理的描述，不正确的是（　）。
A．自律管理仅指证券公司内部进行的风险防范
B．自律管理包括制度建设、内部监察、行业检查等内容
C．证券公司为加强管理应在内部设立专门的稽核机构
D．各交易场所、证券业协会通过制定行业规章，以保证证券市场健康发展
20、证券营业部的技术人员编制应不少于（　　）人，且不少于本单位总人数的（　　）。
A．1　5%
B．3　8%
C．5　10%
D．2　10%