2008年证券资格考试证券交易模拟题(五)

121、对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括（　）。
A．批评
B．罚款
C．暂停业务
D．取消会员资格
122、证券营业部技术人员管理的内容包括（　）。
A．证券营业部信息技术人员编制应不少于2人
B．技术人员不少于本单位总人数的10%
C．信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作
D．严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密
E．营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换
123、回购交易的条件：开展证券回购业务的条件有（　　）。
A．用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券[错]
B．用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券
C．以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券
D．以资融券方必须有足够的资金满足回购交收
124、目前新股网上发行的主要方式有（）
A．网上申购
B．网上竞价发行
C．网上定价发行
D．网上标购
E．网上定价市值配售
125、证券营业部电脑系统管理的内容有（　）。
A．管理体系
B．硬件设施
C．软件环境
D．数据管理
E．技术事故的防范与处理
126、分红派息，我国目前上市公司分红派息的主要形式有（　　　）。
A．现金红利
B．股票红利
C．配股
D．权证
127、取得普通交易席位的条件有（　）。{Page}
A．具有会员资格
B．取得中国证监会颁发的经营外资业务许可证
C．缴纳席位费
D．交纳一定的保证金
128、证券营业部损益管理的内容有（　　）
A．财务收入管理
B．财务支出管理
C．投资收益管理
D．财务成本管理
E．费用管理
129、证券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料（　）。
A．开业申请报告和筹建情况报告
B．具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告
C．证券从业人员的名单、简历及资格证书
D．管理制度及内部控制制度
E．营业场所及设备、信息系统的说明材料
130、以下关于回购交易的表述，不正确的是（　）。{Page}
A．回购交易中，债券持有者是融券方
B．债券回购交易完全独立于债券现货交易
C．从性质上看，回购交易属于资本市场
D．债券回购交易由现货交易派生