2008年证券资格考试证券交易模拟题(五)

二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。)
71、证券登记结算机构的业务范围和职能包括（　　）。
A．证券帐户、结算帐户的设立
B．证券的托管和过户、证券持有人名册登记
C．证券交易所上市证券交易的清算和交收
D．为投资者提供证券投资方面的咨询
E．受发行人的委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询
72、新股网上定价发行的具体程序有（　）。
A．投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户
B．申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理
C．申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中
D．申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资
E．申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签
73、股权与债权过户的种类有（　　）
A．交易性过户
B．非交易性过户
C．账户挂失转户
D．财产分割过户
E．法院判决过户
74、关于市价委托和限价委托正确的说法是（　）。
A．市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高
B．证券经纪商执行市价委托比较容易
C．市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D．采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能性成交
E．限价委托成交速度慢，有时无法成交
75、证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为（　　）
A．内部监察原则
B．外部防范原则
C．重点防范原则
D．综合防范原则
E．系统防范原则
76、《刑法》第181条规定适用下列行为中的（　　）。
A．编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场
B．以自己名义为他人或他人名义为自己买卖证券
C．单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D．不按规定上报自营业务资料和情况报告
E．伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场
77、在证券交易市场上，以金融衍生工具为对象的交易包括（　）。{Page}
A．金融期货
B．金融期权
C．股票
D．认股权证
78、对于我国证券回购的报价方式，说法正确的有（　）。
A．证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略百分号
B．沪、深两地证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同
C．上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.001或其整数倍
D．深圳证券交易所债券回购交易最小报价变动为0.01或其整数倍
E．上海证券交易所债券回购交易最小报价为0.005或其整数倍
79、下列关于上海证券交易所配股操作流程的正确的有（　）。
A．交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数
B．在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证
C．证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务
D．每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统
E．在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司
80、下列（　　）属于交易差错风险。
A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B．证券公司工作人员申报差错引起的风险
C．无权或越权代理而造成的风险
D．交割失误而引起的风险
E．从事违法违规业务的风险