181、证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。
182、证券服务部不得为客户直接办理开户。
183、证券公司提出申请，并提供必要文件后，经证券交易所会员大会批准后，可成为证券交易所会员。
184、客户资产管理业务中证券公司的权利和义务
在集合资产管理计划中，客户不得汇集他人资金参与集合资产管理计划。
185、证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。
186、事先预警主要是指有关管理层针对可能出现的风险，预先采取或拟订一些必要的防范措施。
187、开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费。
188、我国目前国债回购交易采用T+1交割、交收。
189、从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。
190、对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10%。
2008年证券资格考试证券交易模拟题(五)
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