2008年证券资格考试证券交易命题预测试题(2)

101、自营业务中以下所涉及的一些事件的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式由相关人员签字后存档的有（　　）。
A．资产配置
B． 风险限额
C． 业务授权
D． 自营规模
E． 投资时间
102、目前，营业部进行财务评价应当利用的财务分析技术方法包括（　　）。
A．对比分析方法
B．趋势分析方法
C．横向分析方法
D．纵向分析方法
E．因素分析方法
103、根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有（　　）。
A．规模失控
B．变相自营
C．操纵市场
D．决策失误
E．内幕交易
104、下列关于连续竞价的说法正确的是（　　）。
A．上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价
B． 能成交者给以成交
C． 不能成交者等待机会成交
D． 在无撤单的情况下，委托当日有效
E． 开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
105、下列关于印花税的说法，正确的是（　　）。
A．印花税是经过国家税务部门同意征收的
B． 印花税是在成交结束后买卖双方都要缴纳的
C． 目前我国印花税的征收首先由证券公司代收
D． 目前我国的印花税由证券登记结算公司代收
E． 目前我国的印花税由资金托管银行代收
106、目前，证券公司自营业务决策机构原则上应当按照（　　）的体制设立。
A．董事会
B． 监事会
C． 投资决策机构
D． 自营业务部门
E． 证券营业厅
107、下列关于ETF的说法中错误的是（　　）。
A．投资者的申购、赎回ETT份额的申报指令时可以撤销的
B． 投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与ETF的投资
C． 投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额
D． 当日申购的基金份额同日可以卖出或赎回
E． 当投资者没有组合证券的时候，可以利用现金来代替证券申购和赎回
108、在证券交易经纪业务中，客户的指令具有着（　　）。
A．有效性
B． 权威性
C． 具体性
D． 准确定
E． 时效性
109、根据财务管理规则的相关要求，证券公司营业部财务管理的对象是（　　）。
A．现金
B． 资金及其流转
C． 负债
D． 资产
E． 借入资产
110、根据规定，对于制造虚假信息资料和交易信息的债券回购业务参与者，中国人民银行可以采取的措施是（　　）。
A．警告处分
B． 3万元人民币以下罚款
C． 根据情况交由司法部处理
D． 暂停其债券交易业务资格
E． 取消其债权交易业务资格