2008年证券资格考试证券交易命题预测试题(2)

31、开立证券账户应该坚持的原则为（　　）。
A．合法性和统一性
B．统一性和真实性
C．合法性和真实性
D．有效性和真实性
32、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是（　　）。
A．全国社会保障基金每设立1个资金组合开立1个证券账户
B．全国社会保障基金每设立1个资金组合开立2个证券账户
C．信托公司每设立1个信托产品可以开立2个专用证券账户
D．信托公司每设立1个信托产品不仅仅能开立1个专用证券账户
33、根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是（　　）。
A．持有人不少于1000人
B． 募集金额不少于2亿元人民币
C． 基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定
D． 基金必须有着稳定的持有人
34、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（　　），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的报考变化。
A．风险监控阀值
B．风险预测阀值
C．敏感性指标
D．风险预警指标
35、证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为（　　）。
A．当日交收
B．次日交收
C．例行交收
D．特约日交收
36、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为（　　）。
A．交易性过户
B．证券账户转让
C．集中交易过户
D．集中证券账户变更
37、关于证券交易所会员制度中，证券公司成为会员的条件说法不正确的是（　　）。
A．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B．具有良好的信誉、经营业绩、一定的资本金和营运资金
C．组织机构和业务人员符合中国证监会的要求
D．注册资本不得少于人民币2亿元
38、客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（　　）。
A．15%
B． 20%
C． 30%
D． 50%
39、根据深圳证券交易所的相关规定，A股每笔交易数量不低于（　　）万股，或者交易金额不低于（　　）万元的可以采用大宗交易。
A．50；500
B． 100；500
C． 50；300
D． 100；300
40、根据我国证监会的规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处，经过申请可以成为我国证券交易所的（　　）。
A．特别会员
B． 普通会员
C． 专项会员
D． 临时会员