2008年证券资格考试证券交易命题预测试题(2)

111、目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有（　　）。
A．04国债(10)
B． 01国债(11)
C． 05国债(1)
D． 05国债(2)
E． 06国债(1)
112、中国证监会根据审慎管理原则规定，申请合格境外投资者应具备的条件是（　　）。
A．基金管理机构：最近一会计年度管理资产不少于5072美元
B． 保险公司：成立5年以上，最后一会计年度管理资产不少于5072美元
C． 商业银行：管理的证券资产不少于11072美元
D． 证券公司：经营证券业务30年以上
E． 证券公司：最近一会计年度管理的证券资产不少于11072美元
113、根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（　　）。
A．操纵市场
B． 信用交易
C． 账外经营
D． 决策失误
E． 投资失误
114、股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（　　）。
A．挂牌公司的属性不同
B．结算方式不同
C．信息披露标准不同
D．管理机构不同
E．转让方式不同
115、根据交易合约的签订和实际交割之间的关系，证券交易的方式主要分为（　　）。
A．现货交易
B． 远期交易
C． 期货交易
D． 凭证交易
E． 信用交易
116、根据股票交易规则，我国上市公司股票退市风险措施包括（　　）。
A．在公司股票简称下冠以*ST字样
B．在公司股票简称下冠以ST字样
C．股票报价的日涨跌幅限制为5%
D．股票报价的日涨跌幅限制为10%
E．股票报价的日涨跌幅限制为15%
117、目前我国基金的认购主要通过几个途径来进行，其分别为（　　）。
A．网上现金认购
B．网下现金认购
C．网上组合证券认购
D．网下组合证券认购
E．电话现金认购
118、以下属于证券经营机构的禁止行为的有（　　）。
A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券买卖活动
B． 在自己的实际控制的账户之间进行证券的买卖
C． 证券营业部把自营业务和经纪业务混合运行
D． 委托其他证券公司代为买卖证券
E． 经过批准，可以暂时挪用客户稳定的资金
119、通过网上现金认购方式发售E'IT的，如果发售时间为一个交易日(N日)那么中国结算上海分公司应于（　　）日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金全账户后，发行协调人可将该资金划人预留银行收款账户。
A．N
B． N+l
C． N+2
D． N+3
E． N+4
120、目前，ETF的清算交收过程包括（　　）。
A．网上现金发售的证券过户
B．组合证券发售的证券冻结
C．网上现金发售资金结算
D．份额交易的登记和托管业务
E．组合证券发售的证券过户