2008年证券资格考试证券交易11月全真试题(2)

101、下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有 （　　）。
A．T日中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收
B．结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的。或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补入其结算备付账户内
C．证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户
D．T日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与入结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理
102、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有（　　）。
A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C．要求会员按季编制库存证券报表
D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截至到该日的证券自营业务情况
103、申请设立证券营业部的条件有（　　）
A．符合证券市场的发展
B．证券从业人员应取得“证券业从业人员资格证书”
C．证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%
D．证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万
E．有健全的管理制度和内部控制制度
104、下列不是设立证券公司所应具备的条件有（　　）。
A．有符合法律、行政法规规定的公司章程
B．最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
D．有完善的风险管理与内部控制制度
105、在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供（　　）服务。
A．报价
B．托管
C．结算
D．信息
106、证券交易风险的监察包括（　　）。
A．事先预警
B．实时监控
C．事后监察
D．行业检查
107、连续竞价期间，即时行情包括（　　）。
A．证券代码及简称
B．股价指数
C．当日最高成交价和当日最低成交价
D．当日累计成交数量和金额
108、证券营业部的会计核算与财务管理主要依据（　　）。
A．《证券公司会计制度》
B．《公司会计制度与财务制度》
C．《证券公司财务制度》
D．《企业会计制度与财务制度》
109、我国证券交易所的职能包括（　　）。
A．制定证券交易所的业务规则
B．组织监督证券交易
C．管理和公布市场信息
D．设立证券登记结算机构
110、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（　　）
A．市场风险
B．政策风险
C．证券自营风险
D．管理风险
E．证券经纪风险