2008年证券资格考试证券交易11月全真试题(2)

111、证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（　　）。
A．全权委托
B．未办妥过户手续的记名证券委托
C．采取信用交易方式的委托
D．已办妥过户手续的记名证券委托
112、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（　　）。
A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以中间价成交
C．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
113、自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；应重点加强（　　），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
A．投资品种的选择
B．投资规模的控制
C．投资时机的把握
D．自营库存变动的控制
114、在ETF信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容有（　　）。
A．必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
B．最小申购、赎回单位中的预估现金部分
C．前一交易H的基金份额净值
D．前一交易日的现金差额
115、会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起 （　　）个工作日内在其营业场所予以公告。
A．3
B．5
C．10
D．15
116、以下关于净价交易的描述，正确的是（　）。{Page}
A．净价交易是以不含票面利息的价格报价，以全价作为清算交割价格
B．净价交易是以全价价格报价，以净价进行清算交割
C．净价是指不含自然增长的利息的价格
D．我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式
117、如公司股东大会审议的事项涉及（　　）等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
A．增发新股、发行可转换公司债券
B．向原有的股东配售股份
C．重大资产重组
D．以股抵债
118、关于开市期间停牌的申报问题，下列说法正确的有（　　）。
A．开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日证券复牌后的交易
B．停牌期间，可以申报，申报也可以撤销
C．上海证券交易所规定，不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量
D．复牌时对已接受的申报实行集合竞价
119、券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（　　）。
A．建立自营业务的逐日盯市制度
B．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
C．完善风险监控量化指标体系
D．定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
120、目前，根据发行主体的差异，我国债券主要有以下哪几种类型（　　）。
A．政府债券
B．公司债券
C．企业债券
D．金融债券
E．非政府组织债券