151、发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。（ ）
152、买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。 （ ）
153、根据上海证券交易所的规定，上海证券交易所的可转换债券转换成股票是通过证券交易所交易系统来进行的。（ ）
154、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 （ ）
155、在实行客户交易结算资金第三方存管的情况下，投资者开立资金账户时，需要与证券公司和选定的商业银行(作为自己客户交易结算资金的存管银行)三方共同签署《客户交易结算资金银行存管协议书》。（ ）
156、作为保证金的现金和上市证券应分别转入客户在存管银行开立的信用资金账户和在证券公司开立的信用证券账户。 （ ）
157、证券自营业务是指证券公司经过证监会许可，结合自身资金和委托人资金进行组合投资以获取利润最大化。（ ）
158、中国证监会对营业部的筹建申请进行审核时，应依据法律法规和有关办法规定进行，审核未通过的，只需书面通知证券公司不需说明理由。 （ ）
159、我国设立经纪类证券公司必须具备的条件之一是有自营业务与经纪业务分业管理的体系。 （ ）
160、证券登记的定义
证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为。
2008年证券资格考试证券交易11月全真试题(2)
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