2008年证券资格考试证券交易11月预测试题(4)

90、股票登记包括（　　）。
A．配股登记
B．首次公开发行登记
C．增发新股登记
D．除权登记
91、融资融券业务的监管包括（　　）。
A．证券公司的监管
B．证券交易所的监管
C．客户查询
D．信息公告
92、下列关于网上定价发行确定认购股票数量具体处理原则的表述正确的是（　　）。
A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理
C．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销
D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1 000股确定一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每中一签认购1 000股
93、关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例限制有（　　）。
A．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的l0%
B．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%
C．所有境外投资者对单个上市公司A股的持殷比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%
D．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的l0%
94、（　　）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。
A．中国证券业协会
B．证券交易所
C．期货交易所
D．证券登记结算机构
95、下列属于无权或越权代理而造成的风险有（　　）。
A．由于工作人员的疏忽报错了股票账号，致使将他人的证券错买错卖
B．申报过程中工作人员输错证券代码、证券价格等给客户造成损失
C．由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖
D．由于工作人员的过失在委托单有效日期已过或日期不明的情况下造成错买错卖
96、自营业务中建立防火墙制度，是要确保自营业务与（　　）等业务在机构、人员等诸多方面严格分离。
A．经纪业务
B．账户设置
C．资产管理
D．投资银行
97、证券公司违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（　　）。
A．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
C．责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
D．法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施
98、证券公司经营融资融券业务，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。
A．业务稽核部门
B．计算机管理中心
C．风险监控部门
D．财务部门
99、证券的柜台自营买卖（　　）。
A．比较集中
B．通常交易量较小
C．交易手续复杂
D．交易手续简单、清晰、费时少